证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-002 西南证券股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二次会议于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 1 月 19 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 吴坚先生、杨雨松先生、李军先生、张敏女士、谭鹏先生出席现场会议，江峡女 士、黄琳女士、徐秉晖女士、付宏恩先生以视频方式出席会议。公司全体监事和 部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于聘任公司副总经理的议案 同意聘任王伟先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃 ...

上海中联（重庆）律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 关于西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 中联重办（律）字第 23wxjiang122501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程 ...

第十届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第一次会议于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2023 年 12 月 25 日 在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事 9 人，实到董事 8 人，杨雨松董事因公务未能亲自出席本次会议，委托吴坚董事长出席会议并代为 行使表决权及签署相关文件。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。 本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和 国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-061 西南证券股份有限公司 一、关于选举公司董事长的议案 同意选举吴坚先生为公司第十届董事会董事长（简历附后），任期自本次董 事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二 ...

独立董事：黄琳、徐秉晖、付宏恩 2023 年 12 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了公司第十届董事会第一次会 议相关议案，基于独立判断的立场，就聘任公司高级管理人员发表独立意见如下： 西南证券股份有限公司独立董事 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅杨雨松先生、侯 曦蒙女士、李军先生、叶平先生、张宏伟先生、赵天才先生和华明先生的个人履 历及其他相关资料，上述人员符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定， 对上述人员的个人品行、职业操守、从业经历、业务水平、管理能力等予以认可， 上述人员能够胜任公司相应职位的职责要求，聘任上述人员有利于公司经营管理 和业务发展。公司董事会审议决策该事项的程序合法、合规，不存在损害公司和 中小股东权益的情形，对《关于聘任公司总经理的议案》和《关于聘任公司副总 经理等高级管理人员的议案》发表同意意见。 ...

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-062 西南证券股份有限公司 第十届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）2023年第四次临时股东大会选举倪月 敏女士、陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事，公司第二届第七次职工代 表大会同期选举严洁先生为公司第十届职工代表监事，共同组成公司第十届监事会。 公司第十届监事会第一次会议，于2023年12月25日以电子邮件方式发出会议通知和 相关材料，于2023年12月25日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应到监事3 人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》以及《公司章程》的有关规定。 附件： 1.倪月敏女士简历 2.严洁先生简历 一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》 选举倪月敏女士为公司第十届监事会主席，自本次监事会决议生效之日起正式 任职，任期三年。 表决结果：[ 3 ]票同意 ...

1 重庆市城市建设投资（集团）有限公司（以下简称重庆城投集团）持有西 南证券股份有限公司（以下简称公司）689,293,065 股，占公司总股本的 10.37%。 截至本公告披露日，重庆城投集团累计质押公司股份 240,000,000 股（含本次质 押股份数），占其所持公司股份的 34.82%。 公司于 2023 年 12 月 21 日获悉重庆城投集团将其所持有的公司部分股份进 行质押，具体情况如下： 本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他用途。 二、股东累计质押股份情况 截至本公告披露日，重庆城投集团累计质押股份情况如下： | | | | | | | | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | | 持股 | 本次质押 | 本次质押后 | 占其所 | 占公司 | 已质押 | 已质押 | 未质押 | 未质押 | | 名称 | 持股数量 | 比例 | 前累计质 | 累计质押 | 持股份 | 总股本 | 股份中 | 股份中 | 股份中 | ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请说明_______________） 形式 现场调研 时间 2023年12月18日14:00-15:00 地点 公司2楼会议室 中信证券股份有限公司非银行金融行业分析师陆昊；公司战略发展部总经理 陆雪，投行项目管理部总经理涂和东，董办主任、证代刘瑞，经纪业务运营 参会人员 管理部副总经理杨晓，董办主任助理彭瑞，自营合规风控部风控经理王靖 雯。 1. 公司在区位方面的相对亮点有哪些？ 目前在推进西部开发、成渝双城经济圈建设大背景下，从产业线看，成 渝地区企业在优化重构和融资需求等方面客观上存在潜力，公司地处重庆， 具备一定的先天优势，还可进一步围绕客户群横向拓展业务空间；同时积极 参与重庆数字化转型升级，加快创新和改革，在服务西部金融中心建设过程 中不断抢抓业务机会，推进协同发展。 ...

| 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案 4 | | 四、关于选举公司第十届董事会独立董事的议案 7 | | 五、关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案 9 | 2023 年第四次临时股东大会会议材料 2023 年第四次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 西南证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西南证券股份有限公司董事会,现提名黄琳女士为西 南证券股份有限公司(以下简称公司)第十届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任公司第十届董事会独立董事候选人。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与公司之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明如下: (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (三)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (四)其他法律法规、 ...

西南证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄琳,已充分了解并同意由提名人西南证券股份有限公 司董事会提名为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届 董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董事独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (三)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: l (一)在公司或者其附 ...