神马实业股份有限公司 关于中国平煤神马集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，神马实业股份有限公司通过查 验中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称"财务公 司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的公司定期财务报 告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会核准，在国家 市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融 机构。 财务公司是在原平煤集团内部银行基础上，2013 年 7 月 经中国银监会批准成立财务公司。注册资本原为人民币 10 亿元，2019 年 8 月经平顶山银保监分局批准，财务公司各股 东同比例增加注册资本金 20 亿元，增加后注册资本金达到 30 亿元。其中，中国平煤神马控股集团有限公司，出资额 15.3 亿元，出资比例 51%；平顶山天安煤业股份有限公司， 出资额 10.5 亿元，出资比例 35%；神马实业股份有限公司， 第 1 页 共 9 页 出资额 ...

神马实业股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会 会议材料 2024 年 9 月 3 日 2022 年第九次临时股东大会 | 2024 年第六次临时股东大会会议议题 2 | | --- | | 议案一： 3 | | 关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案 3 | | 议案二： 4 | | 关于公开发行可续期公司债券的议案 4 | | 议案三： 8 | | 关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权董事长全权办理本次公开发行 | | 可续期公司债券相关事项的议案 8 | | 议案四： 10 | | 关于为公司控股子公司中平神马江苏新材料科技有限公司提供担保的议案 10 | | 议案五： 11 | | 关于为公司控股子公司河南神马锦纶科技有限公司提供担保的议案 11 | | 议案六： 13 | | 关于与中国平煤神马集团财务有限责任公司续签金融服务框架协议的议案 13 | 2024 年第六次临时股东大会 2024 年第六次临时股东大会会议议题 一、审议关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案 二、审议关于公开发行可续期公司债券的议案 三、审议关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权董事长 全权办理 ...

证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-104 神马实业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/8/6 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待 年第五次临时股东大会审议通过后 个 2024 12 | | | 月 | | 预计回购金额 | 万元 15,000 万元~20,000 | | 回购用途 | √减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 117.75 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.11% | | 累计已回购金额 | 705.682780 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.97 元/股~6.04 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 8 月 22 日召开的第五次临时股东大会审议通过了《关于以 集中竞 ...

证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-102 神马实业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份价格：不超过人民币 9.12 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议 通过回购股份决议前 30 个交易日股票交易均价的 150% ● 相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实 际控制人、其他持股 5%以上股东在未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司股票 的计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规 及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。 ● 相关风险提示： （一）本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限， 进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险。 （二）因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可 能存在根据规则变更或终止本次回购方案的风险。 1 ● 回购股份金额：不低于人民币 15,000 万元（含 ...

@@ 北京市众天律师事务所 ZHONGTIAN PRC LAWYERS 地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦十七层 Add: 17/F，Yingu Mansion，9 West Beisihuan 邮编：100190 Rd.，Beijing 100190，CHINA 电话：（86-10）62800408 Tel:（86-10）62800408 传真：（86-10）62800409 Fax：（86-10）62800409 电子邮箱：zhtian@zhongtian.org E-mail:zhtian@zhongtian.org 北京市众天律师事务所 关于神马实业股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会 的法律意见 众天证字[2024]SHM-006号 致：神马实业股份有限公司 北京市众天律师事务所（以下简称"本所"）接受神马实业股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年第五次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证， 并发表本法律意见。 本律师根据《中华 ...

北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受神马实业股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师见证了公司于 2024 年 8 月 22 日召开 的"神马转债"2024 年第二次债券持有人会议（以下简称"本次会议"），并 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《可转换公司债券管理办法》（以下简称《管 理办法》）等法律、法规、规范性文件以及《神马实业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）、《神马实业 股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称《债券持有人会议规 则》）的相关规定，就公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和 召集人资格、会议的表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次会议的相关文件。 在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所律师提供的文 件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。 北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 北京浩天（上 ...

| 证券代码：600810 | 证券简称：神马股份 | 公告编号：2024-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110093 | 债券简称：神马转债 | | 神马实业股份有限公司 关于"神马转债" 2024 年第二次债券持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 根据《神马实业股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》 (以下简称"《债券持有人会议规则》")的规定，债券持有人会议作 出的决议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人(或 债券持有人代理人)同意方为有效。 ● 根据《债券持有人会议规则》的相关规定，经表决通过的债券持 有人会议决议对本期可转换公司债券全体债券持有人（包括所有出席 会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相 关决议通过后受让本期可转债的债券持有人）具有同等法律约束力。 ● 本次债券持有人会议无修改、增加提案的情况。 一、会议召开和出席情况 | 议案名称 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | ...

证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-100 神马实业股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 199 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 680,413,901 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 65.1624 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长李本斌先生主持，会议召集和召开 程序、出席会议人员的资格、会议的表决方式和程序均符合《公司法》及《公司 章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 08 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：公司东配楼二楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份 ...

神马实业股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 8 月 22 日 召开 2024 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购股份预案的议案》，具体内容详见公司 2024 年 8 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《神马股份 2024 年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-100）。 根据本次股份回购预案，公司将通过上海证券交易所系统以集中 竞价交易方式回购公司股份，本次回购资金总额不低于人民币 15,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含），本次回购股份价格 不超过人民币 9.12 元/股，回购期限自股东大会审议通过本次回购方 案之日起 12 个月内。 按照本次回购价格上限 9.12 元/股（含）、回购资金总额下限 15,000 万元（含）、上限 20,000 万元(含)测算，本次拟回购数量约 为 1,645 万股至 2,193 万股，约占公司目前总股本的比例为 1.5751% 至 2.1002%。本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完 毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。待回购完成后， 1 证券 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-099 神马实业股份有限公司 关于召开 2024 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第六次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 9 月 3 日 10 点 00 分 召开地点：公司东配楼二楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年9月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 3 日 至 2024 年 9 月 3 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律 ...