您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.l 宏发科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 宏发科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字|2024]0011004544 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) (2023 年度) | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | Í | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | i 1 | 宏发科技股份有限公司 | 1-10 | | | 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | | 大英会计師事務所 十代会计师事各所(特殊) :京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 月 由话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 5 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011004544 号 宏发科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的宏发科技股份有限公司(以 ...

宏发科技股份有限公司 印章保管与使用管理制度 （2024 年 3 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章的刻制、管理和使用， 防范印章管理和使用中的不规范行为，维护公司形象和合法权益，根据《中华人民共和国民 法典》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和《宏发科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称印章，包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务印章、合同 专用章、部门（车间）印章、董事会印章、监事会印章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司。 第二章 印章的适用范围及管理职责 第四条 本制度所指印章的适用范围包括： （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和文 件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及公司名义签订的各类协议、合 同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于公司法定代表人签署的文件、法定代表人证 ...

宏发科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：蔡宁 按照《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规及业务规则的要求，本人作为宏发科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，积极、独立、忠实、勤勉地履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用， 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 蔡宁：中国国籍，无境外居留权，女，1977 年出生，所学专业会计学，学历博士，职 称中国注册会计师。曾任中山大学工商管理博士后流动站助理研究员、厦门大学管理学院副 教授。现任厦门大学管理学院教授，兼任中国武夷实业股份有限公司独立董事、宏发科技股 份有限公司独立董事、英科新创（厦门）科技股份有限公司独立董事。 （二）董事会专业委员会任职情况 1、公司董事会审计委员会：蔡宁（委员） 2、公司董事会薪酬与考核委员会：蔡宁（委员） 3、公司董事会提名委员会：蔡宁（委员） （三）是否存在影响独立性的情况进行说明 （三） 行使独立董事职权的情况 2023 年度，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职务，参与了公司所 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了 第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程> 的议案》，具体修订情况如下： 一、变更注册资本 经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]3145 号）核准，公司于 2021 年 10 月 28 日 公开发行了 2,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 20.00 亿元。 经上交所自律监管决定书[2021]446 号文同意，公司 200,000 万元可转换公司债 券于 2021 年 11 月 23 日起在上交所挂牌交易，债券简称" ...

宏发科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。薪酬与考核 委员会负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高 级管理人员薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由董事会明确聘任的公司其他高级管理人 员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于修订和制定公司相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了 第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订和制定公司相关制度的议案》， 具体修订情况如下： 一、修订、制定原因 为提高宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，进一步规范和 完善公司治理制度，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件要求，结合公司实 际情况，拟修订和制定相关细则和制度。 序 号 制度名称 制 度 类型 审 ...

关于宏发科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：宏发科技股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 宏发科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字|2024|0011004545 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) "。 宏发科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日） 目 | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | --- | --- | | 说明 | | 宏发科技股份有限公司 2023 年度非经营性资 I Í 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 t : - 页 次 1 大华核字[2024] 0011004545 号控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交 易所的要求出具的,不得用作其他用途。由于使用不当所造 ...

| | | 宏发科技股份有限公司 第十届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 人员有违反保密规定的行为。 一、 监事会会议召开情况 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 23 日以电子邮 件和电话通知的方式发出召开第十届监事会第十四次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 28 日上午十一点在公司东林厂区二楼生产调度会议室召开。会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席郭晔先生主持，会议的召集和召开符 合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经出席监事认真审议，采取记名投票表决，会议审议通过以下决议： 1、2023 年度监事会工作报告 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、公司《2023 年年度报告》全文、摘要及书面审核意见。 根据《证券法》第八十二条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上 ...

宏发科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：都红雯 按照《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规及业务规则的要求，本人作为宏发科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，积极、独立、忠实、勤勉地履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用， 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 都红雯：中国国籍，无境外居留权，女，1966 年出生，所学专业财政学，学历硕士研 究生。曾任杭州电子科技大学经济学院副院长、院长、党委书记，杭州电子科技大学研究生 院院长。现任杭州电子科技大学经济学院教授，兼任宏发科技股份有限公司独立董事、湖州 银行股份有限公司独立董事、浙江海力股份有限公司独立董事。 （二）董事会专业委员会任职情况 1、公司董事会审计委员会：都红雯（主任委员） 2、公司董事会薪酬与考核委员会：都红雯（主任委员） （三）是否存在影响独立性的情况进行说明 报告期内，本人在公司未担任除独立董事之外的职务，与公司非独立董事、监事、高 级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间 ...

宏发科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务所选聘（含续聘、 改聘）行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《宏发科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所选聘，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从 事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、 董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 ...