宏发科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范宏发科技股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，加强信息 披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等规 定，结合《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不 得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。 第二条 本制度所指的"信息"指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息以及证券 监管部门要求披露的信息；本制度中的"披露"指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定 的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门和上海证券交易所（以下简称"交易 所"）。 第三条 本制度所指"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息 ...

宏发科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年7月修订) 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和解聘， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、其他规范性文件和《公司 章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，应忠实、 勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）应当具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、法律、工商 管理、股权事务等工作三年以上。 （二）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责， 并具有良好的处理公共事务的能力。 （三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，应取得公司上市的证券交易所颁发的董事会秘 书培训合格证 ...

宏发科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--- 规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《宏发科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司通过公开发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不 得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的 公司。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公 ...

宏发科技股份有限公司章程 宏发科技股份有限公司章程 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为维护宏发科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定 本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经武汉市体改委（武体改[1992]12 号文）批准，以募集方式设立；在武汉市市场 监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 914201001776660197。 第三条 公司于一九九六年元月十五日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1800 万股，该部分股票于一九九六年二 月五日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：宏发科技股份有限公司 英文名称：Hongfa Technology Co.，Ltd. 第五条 公司住所：武汉市硚口区解放大道 21 号汉正街都市工业区 A107-131；邮政编 码为：430030。 ...

宏发科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公 司特设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责,行使《公司 法》规定的监事会的职权。审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长或 1/2 以上独立董事或 全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持委 员会工作；主任委员应当为会计专业人士；主任委员在委员内选举，并报请董事会 批准产生。 审计委员会 ...

宏发科技股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 7 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，股东会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》 ）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规 则》）等有关法律、法规、规范性文件和《宏发科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章 程》），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一 会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东会会议： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时； 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督委员会（以下 简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证券交易所） ， ...

第一条 为进一步建立健全公司薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。薪酬与考核 委员会负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高 级管理人员薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由董事会明确聘任的公司其他高级管理人 员。 宏发科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委 ...

宏发科技股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保的管理， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引 第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对其控 股子公司的担保。本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、 抵押或质押。 具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、 保函等担保。公 ...

宏发科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生程序，完善公司治理结构， 根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）等有关规定， 公司特设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"） ，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。提名委员会负责拟 定董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事和高级管理人员的人选及其任职资格进行 遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作，经 董事会选举产生。 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任委员不能或无 法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职权。 委员会主 ...

宏发科技股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 7 月制定） 第一章 总则 ??（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； ??（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； ??（三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性； ??（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 董事离职情形与程序 ??第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董事 实际离职等情形。 ??第四条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司董事会提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事会收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易 日内披露有关情况。 第五条 如存在下列情形，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生 效。在辞职报告生效之前，拟辞职董事仍应当按照有关法律法规和《公司章程》的规定，履 行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： ??第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序，保障公司 治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 ...