证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-035 信达证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会和监事会任期即将 届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文 件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司有序推进董事会、监事会换届选举工作。 2023 年 10 月 18 日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 推选第六届董事会独立董事候选人的议案》和《关于推选第六届董事会非独立董 事候选人的议案》。同日，公司召开第五届监事会第十六次会议审议通过了《关 于推选第六届监事会股东代表监事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东 大会审议。 现将公司本次董事会、监事会换届选举情况说明如下： 一、董事会换届选举情况 前述三位独立董事候选人与公司不存在任何关联 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-038 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日召开第五届董 事会第三十八次会议，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更 公司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》，同意设立全资子公司信达 证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容为准， 以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理 业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记机关核 准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司设立后 根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资产管理 业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资管子公 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-033 信达证券股份有限公司 第五届董事会第三十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十八次会议于 2023 年 10 月 18 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件方式发出。 二、逐项审议通过《关于推选第六届董事会非独立董事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推选 艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生为公司第六届董事会非独立 董事候选人。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 一、逐项审议通过《关于推选第六届董事会独立董事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推选 刘俊勇先生、黄进先生、华民先生为公司第六届董事会独立董事候选人。 公司独立董事对本 ...

信达证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第 五届董事会第三十八次会议相关事项进行了审议，现发表独立意见如 下： 一、《关于推选第六届董事会独立董事候选人的议案》的独立意 见 经审阅公司第六届董事会非独立董事候选人艾久超先生、祝瑞敏 女士、宋永辉女士、刘力一先生教育背景、任职经历等相关资料，我 们认为上述候选人具备担任公司非独立董事的条件和履职能力，符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法 规及《公司章程》的有关规定。 公司第五届董事会薪酬与提名委员会已经对本议案进行了预先 审阅。上述候选人的提名方式和表决程序符合相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的要求。 基于上述情况，我们一 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-037 信达证券股份有限公司 关于为拟设立的资产管理子公司提供净资本担保承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年10月18日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于设立资 产管理子公司的议案》《关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》， 同意公司根据监管要求与拟设立资管子公司风险控制指标情况，为资管子公司提 供累计不超过人民币5亿元（含）的净资本担保承诺。净资本担保承诺的有效期 自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止（以下简 称"本次担保事项"）。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 本次担保事项已经公司第五届董事会第三十八次会议审议通过，且由公司独 立董事发表同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 公司名称：信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登 经营范围：从事证券资产管理业 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于确定 2022 年度监事考核结果的议案》 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于确定 2022 年度监事薪酬清算方案的议案》 表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，监事会主席张德印先生回避表 决。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-032 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议于 2023 年 9 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名（郑凡轩女士现场参会，张德印先生、刘显忠先 生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。 ...

关于第五届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《信 达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，我们作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，基于独立判断的立场，对第五届董事会第三十七次会议相关事项 发表独立意见如下： 信达证券股份有限公司独立董事 东特别是中小股东利益的情况。公司董事会在审议《关于确定 2022 年度高级管理人员考核结果的议案》时，审议及表决程序符合相关法 律法规及《公司章程》的规定。 我们一致同意本议案。 三、《关于确定 2022 年度高级管理人员薪酬清算方案的议案》的 独立意见 2022 年度公司高级管理人员薪酬清算方案符合监管导向、行业 特点和公司实际经营情况，符合相关法律法规及公司制度的规定，有 利于公司的长远发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的 情况。公司董事会在审议《关于确定 2022 年度高级管理人员薪酬清 算方案的议案》时，审议及表决程序符合相关法律法规及《公司章程》 的规定。 我们一致同意本议案。 独立董事： ...

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十七次会议 于 2023 年 9 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式发出。 本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、宋永辉女士现场参会，祝瑞敏女士、刘力一先生、刘俊勇先 生、黄进先生、董国云先生以视频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全 体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于确定 2022 年度董事考核结果的议案》 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-031 信达证券股份有限公司 第五届董事会第三十七次会议决议公告 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 ...

会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-030 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 19 日(星期二) 上午 10:00-11:00 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 12 日(星期二)至 09 月 18 日(星期一)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@cindasc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年上半年 经营成果、财务状况，公司计划 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of the year reached ¥1,897,032,667.01, representing a 6.26% increase compared to ¥1,785,247,657.33 in the same period last year[26]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥729,238,669.48, a significant increase of 45.02% from ¥502,856,457.19 in the previous year[26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥723,812,055.88, reflecting a 44.89% increase compared to ¥499,558,891.27 in the same period last year[26]. - The total assets at the end of the reporting period amounted to ¥72,830,309,034.85, which is a 10.77% increase from ¥65,750,409,154.18 at the end of the previous year[26]. - Total liabilities increased by 7.28% to ¥55,323,874,126.15 from ¥51,568,963,760.39 at the end of the previous year[26]. - The equity attributable to shareholders of the parent company rose by 23.97% to ¥16,961,770,169.22 from ¥13,682,477,781.28 at the end of the previous year[26]. - The company's cash flow from operating activities showed a negative net amount of ¥607,541,669.78, a decline of 108.18% compared to a positive cash flow of ¥7,430,983,503.62 in the previous year[26]. - Basic earnings per share for the first half of the year were ¥0.23, up 35.29% from ¥0.17 in the same period last year[27]. - The company achieved diluted earnings per share of RMB 0.23, a 35.29% increase compared to RMB 0.17 in the previous period[28]. - The net profit attributable to shareholders increased by 45.02% to RMB 7.29 billion, with total revenue reaching RMB 18.97 billion, a 6.26% year-on-year growth[40]. Capital and Shareholder Information - The registered capital increased to RMB 3,243 million from RMB 2,919 million year-on-year, representing an increase of 11.1%[13]. - The company issued 324,300,000 new shares, increasing total share capital from 2,918,700,000 to 3,243,000,000 shares[112]. - The company distributed a cash dividend of RMB 0.44 per share, totaling RMB 142,692,000[113]. - The total number of ordinary shareholders reached 83,391 by the end of the reporting period[119]. - China Cinda Asset Management Co., Ltd. holds 2,551,400,000 shares, representing 78.67% of total shares[121]. - The top ten shareholders include state-owned and non-state-owned entities, with no significant changes in their holdings during the reporting period[121]. - The company has a lock-up period for its major shareholders, with China Cinda's shares locked for 36 months and others for 12 months post-IPO[125]. - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months following the IPO, ensuring stability in shareholding[101]. Risk Management - The company has established a comprehensive risk management system to address various risks, including policy, liquidity, credit, market, operational, reputation, and compliance risks[73][74][75][77]. - The company has not experienced any liquidity risk events during the reporting period, with all liquidity indicators meeting regulatory standards[74]. - The company has implemented measures to manage operational risks, ensuring no significant operational risk events occurred during the reporting period[75]. - The company has developed a reputation risk management framework, with no major reputation risk events reported during the period[77]. - The company has established a comprehensive compliance management system to identify, assess, and monitor compliance risks, ensuring no major compliance risk events occurred during the reporting period[78]. - The company has implemented multiple anti-money laundering internal control systems, conducting self-inspections and training to enhance awareness, with no significant money laundering risk events reported[79]. - The risk management organizational structure includes a four-tier system with the board of directors, management, risk management departments, and business units, ensuring comprehensive risk oversight[80]. - The company conducts regular stress tests, including industry-wide scenarios and self-designed scenarios, to assess the impact of extreme market conditions on profitability and liquidity[85]. Business Operations and Strategy - The company has implemented a differentiated development strategy, focusing on mergers and acquisitions, asset management, and research to enhance its competitive edge[37]. - The company is actively expanding its wealth management services, with a focus on improving customer service and enhancing its product offerings[43]. - The company’s financial advisory and asset management services are expected to drive revenue growth, leveraging its established market position and client base[181]. - The company aims to improve its operational efficiency and profitability through the implementation of new technologies and innovative financial products[181]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[159]. Compliance and Governance - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[7]. - The company has maintained all necessary business qualifications and licenses for its operations, with no fixed expiration dates on these licenses[14]. - The company has not experienced any significant integrity issues reported for itself or its major shareholders during the reporting period[106]. - The company appointed Tianzhi International Accounting Firm as its external auditor for 2023, replacing Ernst & Young Hua Ming[112]. - The company has submitted a rectification report to the Beijing Securities Regulatory Bureau following administrative measures taken due to internal control issues[105]. Environmental and Social Responsibility - The company has a commitment to social responsibility, focusing on green finance and environmental protection initiatives[95]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including promoting paperless offices and using virtual meetings to minimize travel-related emissions[96]. - The company actively engaged in consumption assistance work, purchasing over 2.3 million yuan worth of agricultural products from supported counties[97]. - The company planted an additional 100 trees in the spring of 2023, bringing the total to 450 trees planted in a designated permanent memorial forest in Beijing's Huairou District[95]. - The company will increase its public welfare assistance efforts in the second half of 2023, innovating assistance methods to further promote rural revitalization[98].