信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、郑凡轩女士现场参会，刘显 忠先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-041 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年第三 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-042 信达证券股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本次会计政策变更是信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据 财政部颁布的相关制度要求进行的变更，无需履行董事会、股东大会等 审议程序。 本次会计政策变更对公司的财务报表无重大影响。 （二）会计政策变更的影响 根据《第16号解释》规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利 润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生 等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开 始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃 置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则 第18号——所得税》（以下简称"《所得税准则》"）第十一条（二）、第十三 条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。公司根据《所得 税准则》等有关规定，在交易发生时分 ...

信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 （证券代码：601059） 2023 年 11 月 6 日·北京 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长艾久超先生 现场会议日程： 四、审议议案 2 一、宣布会议开始 二、宣布现场出席情况 三、推举计票人、监票人，向现场出席会议的股东发放表决票 五、股东提问，董事、监事、高级管理人员回答股东提问 六、现场出席会议的股东投票表决 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果） 八、逐项宣布议案表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 议案 | 1：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案 4 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于审议第六届董事会董事薪酬方案的议案 6 | | 议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-039 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于选举第六届监事会股东代表监事的议案 | √ | | ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人信达证券股份有限公司董事会,现提名华民为信达证券股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任信达证券股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明与承诺)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与信达证券股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交易 所 认 可 的 相关培训 证 明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见 ...

本人华民,已充分了解并同意由提名人信达证券股份有限公 司董事会提名为信达证券股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存 在任何影响本人担任信达证券股份有限公司独立董事独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于推选第六届监事会股东代表监事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、监事会审议，监事会同意推选 张德印先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-034 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议于 10 月 18 日上午以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持，应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（郑凡轩女士现场参会，张德印先生、刘显忠 先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《信 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-036 （一）对外投资的基本情况 为顺应行业发展趋势，把握业务机遇，加快资产管理业务发展，信达证券股 份有限公司（以下简称"公司"）拟出资人民币3亿元设立全资资产管理子公司， 从事证券资产管理业务，从而推动公司资产管理业务更好发展。 （二）董事会审议情况 2023年10月18日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于设立资 产管理子公司的议案》《关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》《关 于变更公司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》，上述议案尚需提交 公司股东大会审议，有关设立资管子公司相关事宜尚需取得监管机构/主管部门 必要批准/许可。 （三）本次对外投资不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。 二、投资标的的基本情况 信达证券股份有限公司 关于对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、对外投资概述 四、对外投资对公司的影响 公司设立资管子公司符合监管政策与行业发展趋势，有利于提高业务运行效 率， ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-035 信达证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会和监事会任期即将 届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文 件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司有序推进董事会、监事会换届选举工作。 2023 年 10 月 18 日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 推选第六届董事会独立董事候选人的议案》和《关于推选第六届董事会非独立董 事候选人的议案》。同日，公司召开第五届监事会第十六次会议审议通过了《关 于推选第六届监事会股东代表监事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东 大会审议。 现将公司本次董事会、监事会换届选举情况说明如下： 一、董事会换届选举情况 前述三位独立董事候选人与公司不存在任何关联 ...