证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-011号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十八次会议 于2025年4月19日向全体董事发出书面通知，于2025年4月29日在湖北省武汉市武 昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决 并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《2024年度董事会工作报告》 本议案尚需提交2024年年度股东会审议。 表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《2024年年度报告》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年年度 报告》。 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 本议案尚需提交2024年年度股东会审 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-014号 天风证券股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2024 年度利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024 年度归属于母公司 股东的净利润为-2,970.91 万元，截止 2024 年 12 月 31 日，母公司报表中期末 未分配利润为-54,459.81 万元。 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《公司章程》等规定，公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供 分配利润为依据。由于母公司期末可供分配利润为负数，公司不具备实施分红的 条件，因此本年度公司拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本在内的其他 形式的分配。 本利润分配预案尚需提交 2024 年年度股东会审议。 天风证券股份有限公司（以下 ...

天风证券股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 2-00236 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 营业收入扣除情况专项审核报告 大信专审字[2025]第 2-00236 号 天风证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了天风证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及 ...

天风证券股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00930 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00930 号 天风证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了天风证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

天风证券股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 2-00931 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 2-00931 号 天风证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了天 风证券股份有限公司（以下简称天风证券公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一 ...

天风证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2025]第 2-00235 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 一、管理层和治理层的责任 按照中国证券监督管理委员会等四部门联合发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。 治理层负责监督贵公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表编制过程。 二、注册会计师的责任 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）823305 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was CNY 633,836,671.54, representing a 243.05% increase compared to CNY 184,766,305.37 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 24,158,344.80, a significant recovery from a loss of CNY 376,122,215.78 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2025 reached ¥633.84 million, a significant increase from ¥184.77 million in Q1 2024, representing a growth of approximately 243.5%[19] - Net profit for Q1 2025 was ¥53.02 million, compared to a net loss of ¥418.56 million in Q1 2024, indicating a turnaround in profitability[19] - The comprehensive income for Q1 2025 was ¥7.80 million, a recovery from a loss of ¥410.59 million in Q1 2024, indicating a positive shift in overall financial health[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -665,522,950.46, a decrease of 125.78% compared to CNY 2,581,878,991.30 in the same period last year[5] - The net cash flow from operating activities was -$665.52 million, a significant decrease compared to $2.58 billion in the previous period[23] - Total cash outflow from operating activities amounted to $5.88 billion, up from $2.23 billion year-over-year[23] - Cash inflow from investment activities was $2.88 billion, down from $7.57 billion in the previous period[23] - The net cash flow from financing activities was -$1.92 billion, compared to -$1.43 billion in the prior year[25] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 6.06% to CNY 91,958,491,179.25 from CNY 97,895,551,409.96 at the end of the previous year[6] - Total liabilities decreased to ¥67.79 billion in Q1 2025 from ¥73.71 billion in Q1 2024, reflecting a reduction of approximately 8.0%[19] - The company's total assets amounted to ¥91.96 billion in Q1 2025, down from ¥97.90 billion in Q1 2024, indicating a decrease of about 6.0%[19] - The total liabilities as of March 31, 2025, were not fully detailed but included short-term financing payables of ¥5,253,799,347.96[15] Shareholder Information - The number of common shareholders at the end of the reporting period was 531,571[11] - The largest shareholder, Hubei Hongtai Group Co., Ltd., holds 1,318,820,952 shares, representing 15.22% of total shares[11] - The second-largest shareholder, Wuhan State-owned Capital Investment and Operation Group Co., Ltd., holds 760,988,942 shares, accounting for 8.78%[11] Investment and Financial Assets - The company's financial investments in trading financial assets were valued at ¥34,637,541,368.44, down from ¥37,680,091,310.59[15] - The increase in operating revenue was primarily driven by higher investment income during the reporting period[10] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity increased to 0.10%, up by 1.70 percentage points from -1.60% year-over-year[6] - The risk coverage ratio improved to 126.34%, up from 120.40% at the end of the previous year[6] - The liquidity coverage ratio decreased significantly to 261.01% from 521.79% at the end of the previous year[6] - The company reported a decrease in receivables from ¥3,311,172,611.87 to ¥2,927,672,260.33, a decline of approximately 11.6%[15] - The net interest income improved to -¥369.46 million in Q1 2025 from -¥451.91 million in Q1 2024, showing a reduction in losses[19] - The total equity attributable to shareholders of the parent company was ¥23.39 billion in Q1 2025, slightly down from ¥23.42 billion in Q1 2024[19] Non-Recurring Items - Non-recurring losses totaled CNY -4,772,516.68 after accounting for various non-operating income and expenses[9]

天风证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （袁建国） 本人于 2019 年 5 月 6 日担任天风证券股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 法规、规范性文件及《公司章程》等制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚信、勤勉履行独立董事职责，按时出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，为公司经营决策和规 范运作提出意见和建议，有效促进公司规范运作，维护公司 整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人袁建国，于 2019 年 5 月 6 日担任公司独立董事。 本人曾在湖北省财政学校、中南财经大学、湖北财经高等专 科学校、武汉工程大学管理学院任教，现任华中科技大学管 理学院会计系教授，公司独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2024 年度报告披露前对自身独立性进行了自查，本人确认未在公 司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职 务，与公司及主要股东之间不存在直 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （武亦文，离任） 本人 2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任天风证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期 间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等 制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚信、勤勉履行 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并对公司重大事项发表客观、审慎的独立意见，维护公 司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 2 日） 履职情况报告如下： 一、基本情况 本人武亦文，2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任 公司独立董事。本人曾担任武汉大学经济与管理学院博士后， 武汉大学法学院讲师、副教授、硕士生导师。现任武汉大学 大健康法制研究中心执行主任，武汉大学法学院教授、博士 生导师、副院长。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （孙晋，离任） 本人 2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任天风证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期 间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等 制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚信、勤勉履行 独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并对公司重大事项发表客观、审慎的独立意见，维护公 司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2 月 2 日） 履职情况报告如下： 一、基本情况 本人孙晋，2021 年 5 月 18 日至 2024 年 2 月 2 日担任公 司独立董事。本人曾任新疆大学法学院副院长，挂职江苏省 镇江市中级人民法院副院长，武汉大学法学院副教授。现任 武汉大学法学院教授、博士生导师。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人确认在 公司担任独立董事期间，未在公司担任 ...