| | | | 3.1 关于国泰君安 | 06 | | --- | --- | | 3.2 利益相关方沟通 | 08 | | 3.3 重要性议题分析 | 09 | | 3.4 可持续发展绩效概览 | 14 | | 3.5 ESG 评级奖项 | 21 | 2024 可持续发展报告 国泰君安证券股份有限公司 年度 目录 CONTENT 董事会可持续发展声明 01 01 | 02 | 报告编制说明 | 03 | | --- | --- | --- | | | 2.1 报告范围 | 03 | | | 2.2 编制依据 | 03 | | | 2.3 数据说明 | 04 | | | 2.4 汇报原则 | 04 | | | 2.5 获取方式 | 04 | | 04 | ESG 管理体系 | 23 | | --- | --- | --- | | | 4.1 ESG 治理架构 | 24 | | | 4.2 ESG 战略规划 | 26 | | | 4.3 ESG 管理措施 | 28 | | | 4.4 ESG 理念推广 | 29 | | 05 | 可持续金融 | 31 | | --- | --- | --- | | | 5.1 ...

根据财政部、国资委、中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》，公司对毕马威在 2024 年度审计中的履职情况进行了评估，具 体情况如下： （一）工作方案 国泰君安证券股份有限公司 2024 年度外部审计机构履职情况评估报告 国泰君安证券股份有限公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 和毕马威会计师事务所（以下统称"毕马威"）担任公司 2024 年度财务报告的审 计机构，对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告。 毕马威在担任公司 2024 年度审计机构期间，配备了专属审计工作团队，核 心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。 毕马威配备经验丰富的专家团队，项目组根据实际需要引入信息系统审计团 队、毕马威税务专家、估值专家、金融风险管理专家等领域专家参与本项目。 毕马威根据公司的服务需求及实际情况，制定有针对性审计工作方案。在审 计过程中，毕马威分别就审计范围、时间安排、审计计划、重点审计领域，以及 完成阶段的评价及审计意见等事项与管理层及治理层进行了充分的沟通和汇报， 并且能够根据计划安排按时提交各项工作成果，满足公司年度报告披露的时间要 求。 ...

国泰君安证券股份有限公司董事会 经核查公司现任独立董事丁玮、李仁杰、白维、王国刚、严志雄、浦永灏的 自查文件，并对照《上市公司独立董事管理办法》规定的独立董事独立性要求逐 项核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 国泰君安证券股份有限公司董事会 二○二五年三月二十八日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》等法律法规、规范 性文件及上海证券交易所规则要求，公司对现任独立董事的独立性情况进行了评 估并出具如下专项意见： 关于独立董事独立性的专项意见 ...

公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 国泰君安证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

国泰君安证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、 《国泰君安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《国泰君安证 券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称"《审计委员会工作规 则》"）的规定，报告期内，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督职能， 切实有效地开展工作，在完善公司治理结构、审阅公司财务报告、监督外部审计 机构工作、指导内部审计工作等方面发挥了重要作用，现就 2024 年度的履职情 况报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 截至本报告披露日，公司董事会审计委员会共有 5 名委员，全部为非执行董 事，分别为严志雄先生、陈华先生、孙明辉先生、白维先生及浦永灏先生，其中 严志雄先生为主任委员。董事会审计委员会中 3 名委员为公司独立董事，占委员 人数多数，审计委员会全部成员均具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和商 业经验，独立董事中包 ...

审计委员会对毕马威的审计费用报价、资质条件、执业记录、质量管理水平、 工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力等进行了严格核 查和评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，投资者保护 能力，独立性及良好的诚信状况，能够满足本公司审计工作的要求。 于 2024 年 3 月 27 日，第六届董事会审计委员会第二十一次会议审议通过 《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案（含对会计师事务所履职情况的评 估报告）》，同意续聘毕马威为公司 2024 年度境内及境外财务报告审计及内部控 制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。 国泰君安证券股份有限公司 董事会审计委员会对外部审计机构履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，国泰君安 证券股份有限公司董事会审计委员会对公司 2024 年度的财务报表审计机构毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所（以下统称毕马威） 履行监督职责情况报告如下： 2025 年 3 月 28 日，董事会审计委员会认真审议了公司 2024 年度审计报告 及各专项报告，对毕马威所出具的审计意见无异议，同意 ...

关于国泰君安证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于国泰君安证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2500686 号 国泰君安证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了国泰君安证券股份有限公司（以下简 称"国泰君安"）202 ...

表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 二、审议通过《公司2024年度利润分配预案》，同意提交公司股东大会审 议。 监事会认为：公司2024年度利润分配预案符合相关法律、行政法规以及公司 《章程》、股东回报规划的规定，严格履行了现金分红决策程序；公司2024年度 利润分配预案综合考虑了公司经营现状、未来资金需求以及股东利益和公司发展 等综合因素。 表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-038 国泰君安证券股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年3月18日通过电 子邮件方式发出第六届监事会第十六次会议通知，于2025年3月28日在公司以现 场结合视频方式召开会议。本次会议由监事会副主席吴红伟先生主持，会议应到 监事6人，实到5人，周朝晖、左志鹏监事以视频方式参会，邵良明监事委托吴红 伟监事代为行使表决权。会议召集、召开及表决程 ...

Financial Performance - Consolidated operating revenue reached CNY 43.397 billion, representing a year-on-year growth of 20.08%[22] - The net profit attributable to shareholders was CNY 13.024 billion, with a year-on-year increase of 38.94%, and the net profit excluding non-recurring items was CNY 12.440 billion, up 42.70%[22] - The company's operating revenue for 2024 reached ¥43.40 billion, representing a 20.08% increase compared to ¥36.14 billion in 2023[63] - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥13.02 billion, up 38.94% from ¥9.37 billion in 2023[63] - The net cash flow from operating activities surged to ¥56.11 billion, a remarkable increase of 678.85% compared to ¥7.20 billion in 2023[63] - The company's net capital reached ¥98.39 billion, up from ¥92.60 billion at the end of the previous year[64] - The total equity attributable to shareholders was ¥170.78 billion, a slight increase of 2.28% from ¥166.97 billion in 2023[63] - The company's gross profit margin was reported at 38.39%, an increase of 4.70 percentage points compared to the previous year[166] Assets and Liabilities - The company reported total assets of CNY 1,047.745 billion at the end of 2024, an increase of 13.22% compared to the previous year[22] - The total liabilities increased to ¥870.27 billion, a 15.72% rise from ¥752.02 billion in 2023[63] - The company's cash and cash equivalents at the end of the period were 211.020 billion RMB, representing 20.14% of total assets[182] - The company's trading financial assets were valued at 408.473 billion RMB, accounting for 38.99% of total assets[184] - The company's overseas assets amounted to 172.959 billion RMB, representing 16.51% of total assets[186] Shareholder Returns - The company distributed cash dividends totaling CNY 6.258 billion for the year, accounting for 48.05% of the net profit attributable to shareholders[13] - The basic earnings per share for 2024 increased to ¥1.39, a 41.84% rise from ¥0.98 in 2023[64] Market Position and Strategy - The company maintained its A-class AA regulatory rating for 17 consecutive years, reflecting its strong market position[22] - The merger with Haitong Securities will result in total assets of CNY 1.73 trillion and a net asset of CNY 328.3 billion by the end of 2024, positioning the company as the industry leader in capital strength[26] - The company aims to achieve four key breakthroughs by 2025 to establish itself as a first-class investment bank with international competitiveness and market leadership[28] - The company is actively pursuing internationalization strategies and enhancing its risk control systems in international business[24] Risk Management and Compliance - The company plans to improve risk management and compliance capabilities to support high-quality asset expansion and operational efficiency[30] - The company is dedicated to building a unified management platform to enhance coordination and risk control across its subsidiaries and operations[30] - The company has maintained an A-class AA rating from the China Securities Regulatory Commission for 17 consecutive years, highlighting its strong compliance culture[158] Digital Transformation and Innovation - The company emphasizes a customer-centric approach, aiming to enhance service capabilities and operational efficiency through professional specialization and resource integration[30] - The company will focus on digital transformation and innovation to adapt to new market trends and improve overall competitiveness[29] - The company launched the Junhong Lingxi large model to enhance intelligent service capabilities[91] Investment Banking and Underwriting - The total underwriting amount for investment banking was 9,967.14 billion CNY, a year-on-year increase of 16.9%, with a market share of 9.63%, up by 1.51 percentage points[101] - The company's bond underwriting amount reached 9,803.86 billion CNY, a year-on-year increase of 23.2%[101] Client and User Growth - The number of users for the Junhong APP increased to 41.64 million, a 3.0% growth year-over-year, with average monthly active users rising by 11.1% to 8.85 million[87] - The number of effective accounts increased to 240,456, up from 208,958 in the previous year, representing a growth of 15.0%[94] Mergers and Acquisitions - The company is actively pursuing a merger with Haitong Securities, issuing approximately 5.99 billion A-shares and 2.11 billion H-shares as part of the exchange[194] - The merger transaction received approval from the Shanghai State-owned Assets Supervision and Administration Commission on November 19, 2024[196] - The transaction was approved by the China Securities Regulatory Commission on January 17, 2025, allowing for the merger and related changes in major shareholders[199]

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-037 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2025年3 月14日以电子邮件方式发出第六届董事会第十六次会议通知和文件，于2025年3 月28日以现场结合视频方式召开会议。本次会议由朱健董事长主持，会议应到董 事16人，实到16人，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议召集、召开及 表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本 次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2024年度公司董事会工作报告》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024年度公司经营管理情况报告》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 三、审议通过了《公司2024年度利润分配预案》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 本预案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通 ...