本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、"国泰君安"） 换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）（以下简称"本 次换股吸收合并"）并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）已收 到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的同意注册及核准批复。 根据本次交易方案，公司向海通证券全体 A 股换股股东新增发行 A 股 5,985,871,332 股、向海通证券全体 H 股 换股股东发行国泰君安 H 股 2,113,932,668 股，因募集配套资金新增发行 A 股 626,174,076 股，合计发行股 份数量为 8,725,978,076 股。 2025 年 3 月 13 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，本次换股吸收合并及募集配套资金发行的 A 股股份 登记已完成。2025 年 3 月 14 日，本次换股吸收合并的 H 股换股实施亦已完成。 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 截至本公告日期，本公司的執行董事為朱健先生以及李俊傑先生；本公司的非執 行董事為劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生、孫明輝先生、張滿華 先生、王韜先生以及陳一江先生；及本公司的獨立非執行董事為丁瑋先生、李仁 傑先生、白維先生、王國剛先生、嚴志雄先生以及浦永灝先生。 國泰君安証券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）僅此公佈，董事會會 議將於2025年3月28日（星期五）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其 附屬公司截至2024年12月31日止年度之全年業績，以及考慮派發末期股息之建議 （如有）。 承董事會命 國泰君安証券股份有限公司 朱健 董事長 中國上海 2025年3月14日 國泰君安証券股份有限公司 Guotai Junan Securities Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：02611） 董事會會議通知 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-034 国泰君安证券股份有限公司 关于拟变更公司名称、证券简称及注册资本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 14 日召开 第六届董事会第三十二次临时会议，审议通过了《关于提请审议变更公司名称及 证券简称的议案》、《关于提请审议变更公司注册资本的议案》，拟对公司名称、 证券简称、注册资本进行变更。其中，拟变更公司名称事项尚需提交公司股东大 会审议。现将有关事项公告如下： 1 / 3 公司中文名称拟变更为：国泰海通证券股份有限公司 公司英文名称拟变更为：GUOTAI HAITONG SECURITIES CO., LTD. 公司 A 股证券简称拟变更为：国泰海通 本次变更公司名称尚需提交公司股东大会审议，审议通过后需向市场监 督管理部门申请办理变更登记手续，变更后的公司名称以市场监督管理 部门最终登记为准 本次变更公司 A 股证券简称尚需提交上海证券交易所审核，最 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-036 国泰君安证券股份有限公司 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 4 月 3 日 14 点 00 分 召开地点：上海市南京西路 768 号 405 室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年4月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 3 日 至 2025 年 4 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 ...

国泰君安证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会 会议资料 1 国泰君安证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会会议 议程 现场会议时间：2025 年 4 月 3 日 14 点 00 分 2 现场会议地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 召集人：国泰君安证券股份有限公司董事会 主持人：朱健董事长 一、 主持人宣布会议开始 二、 宣布股东大会现场出席情况 三、 审议股东大会议案 四、 股东发言及提问 五、 推选监票人和计票人 六、 股东投票表决 七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况） 八、 宣布会议表决结果 九、 主持人宣布会议结束 国泰君安证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会 会议须知 二、 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 四、 股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的"股东发 言登记处"登记，并 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-032 审议通过《关于提请审议修订公司章程的议案》，同意提交公司股东大会 审议。 表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司监事会 2025年3月17日 国泰君安证券股份有限公司 第六届监事会第九次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经全体监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025年3月14日以电子邮件方式发出第六届监事会第九次临时会议通知及文件， 于2025年3月14日在公司以现场结合视频方式召开会议。本次会议由监事会副主 席吴红伟先生主持，会议应到监事6人，实到5人，其中周朝晖、左志鹏监事以视 频方式参会，邵良明监事因工作原因委托吴红伟监事行使表决权。会议召集、召 开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 会议审议通过以下议案并形成如下决议： ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-031 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第三十二次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经全体董事、监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）于2025年3月14日发出通知及文件，并于2025年3月14日以现场 结合视频方式召开会议。本次会议由朱健董事长主持，会议应到董事16人，实到 14人，张满华非执行董事委托孙明辉非执行董事代为行使表决权，丁玮独立董事 委托李仁杰独立董事代为行使表决权，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、 公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议 案： 一、审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 同意将上述议案提交公司2025年第一次临时股东大会审议。 二、审议通过了《关于提请董事会提名公司第七届董事会董事候选人的议 案》 逐项表决结果均为：16票赞成，0票反对，0票弃权。 同意提名朱健、李俊杰、 ...

公司英文名称拟变更为：GUOTAI HAITONG SECURITIES CO., LTD.。 公司A股证券代码不变更。 人民财讯3月16日电，国泰君安3月16日晚公告，公司换股吸收合并海通证券并募集配套资金暨关联交易 事项已获得中国证监会注册及核准批复，为更好地反映合并后公司的实际情况，公司拟变更公司名称及 证券简称。 公司A股证券简称拟变更为国泰海通。 ...

北京市海问律师事务所 关于国泰君安证券股份有限公司 换股吸收合并海通证券股份有限公司 并募集配套资金暨关联交易之实施情况的 法律意见书 二○二五年三月 海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS 北京市海问律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 20 层（邮编 100020） Address：20/F, Fortune Financial Center, 5 Dong San Huan Central Road, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话(Tel): (+86 10) 8560 6888 传真(Fax)：(+86 10) 8560 6999 www.haiwen-law.com 北京 BEIJING 丨上海 SHANGHAI 丨深圳 SHENZHEN 丨香港 HONG KONG 丨成都 CHENGDU 北京市海问律师事务所 关于国泰君安证券股份有限公司 本所是经北京市司法局批准成立，具有合法执业资格的律师事务所。本所接受 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）的委托，担任国泰君安通过 向海通证券股份有限公司（ ...

东方证券股份有限公司 关于 国泰君安证券股份有限公司 换股吸收合并海通证券股份有限公司并 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问（牵头主承销商） 二〇二五年三月 募集配套资金暨关联交易 实施情况 之 4 | 日 | | 日须为上交所和香港联交所的交易日 | | --- | --- | --- | | A 股换股实施日 | 指 | 国泰君安向 股换股股东发行的用作支付本次吸收合并对价 A | | | | 的 A 股股份登记于 A 股换股股东名下之日 | | H 股换股实施日 | 指 | 国泰君安向 股换股股东发行的用作支付本次吸收合并对价 H | | | | 的 H 股股份登记于 H 股换股股东名下之日 | | 换股实施日 | 指 | 股换股实施日或 股换股实施日，视情况而定 A H | | | | 股换股实施日和 股换股实施日中的较晚者（如不在同一 A H | | | | 日），或吸收合并双方另行约定的其他日期。自该日起，存续 | | 交割日 | 指 | 公司承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合 | | | | 同、资质及其他一切权利与义务 | | 换股吸收合并的定 | 指 | 吸收合并双方关于本次 ...