山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于与潞安集团财务有限公司开展金融业务的 风险预防处置预案 第一章 总 则 第一条 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》、 《中国证监会、中国银保监会关于规范上市公司与企业集团 财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）相关要 求，为有效防范、及时控制和化解山西潞安环保能源开发股 份有限公司（以下简称"公司"）及子公司、关联公司在与潞 安集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）金融业务中的 资金安全，防范和化解潜在的或突发的风险事件，特制定本 风险预防处置预案。 第二条 金融业务风险预防处置应遵循以下原则： （一）强化管理，重在防范。要求财务公司强化管理， 提高合规意识和风险管理水平，有效防范各项风险； （二）及早预警，及时处置。公司应加强对风险的监测， 对风险做到早发现、早报告，并采取果断措施，及时控制和 化解风险，防止风险扩散和蔓延，将业务风险降到最低。 第二章 风险预防处置组织机构 第三条 公司成立风险预防处置领导组（以下简称"领导 组"），由公司总经理任组长，分管财务的副总经理任副组长， 领 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行变 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac. 期合编码: 沪24HPH94N 立信会计师事务所(特殊普通合伙 O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于山西潞安环保能源开发股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZA10788 号 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东: 我们审计了山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称"潞 安环能")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并 于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10786 号 的无保留意见审计报告。 潞安环能管理层根据中 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 二○二三年度股东大会会议资料 二〇二四年五月二十九日 | 目 录 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 会议须知 - | | 1 | - | | 会议议程 - | | 3 | - | | 二○二三年度董事会工作报告 | | - 1 | - | | 二○二三年度监事会工作报告 | - | 24 | - | | 二○二三年度武惠忠独立董事工作报告 | - | 28 | - | | 二○二三年度李清廉独立董事工作报告 | - | 34 | - | | 二○二三年度赵利新独立董事工作报告 | - | 39 | - | | 二○二三年度刘渊独立董事工作报告 | - | 44 | - | | 二○二三年度张志敏独立董事工作报告 | - | 48 | - | | 关于审议公司《二○二三年度报告及摘要》的议案 | - | 52 | - | | 关于审议公司《二○二三年度财务决算报告》的议案 ... | - | 53 | - | | 关于公司二○二三年度利润分配的议案 | - | 61 | - | | 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况和预计 | ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-019 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于为子公司提供财务资助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 支持对象：山西潞安集团蒲县黑龙煤业有限公司、山西潞安集团蒲县隰东煤 业有限公司、山西潞安集团蒲县后堡煤业有限公司、山西潞安集团蒲县新良友煤 业有限公司、山西潞安环能上庄煤业有限公司、山西潞安集团蒲县宇鑫煤业有限 公司、山西潞安元丰矿业有限公司。 支持金额：159,273.47 万元 一.提供资金支持概述 1.山西潞安集团蒲县黑龙煤业有限公司 注册地：山西省临汾市蒲县 法定代表人：星宁江 注册资本：5,500 万元 主营业务：矿产资源开采;煤炭开采、销售、洗选、深加工;精煤、中煤、 泥煤销售;道路货物运输;工矿设备及配件、自有机电设备租赁及维修;管道安装 及维修;自有房屋租赁;电力供应;工业及车辆润滑油及其制品销售;建材、化工 产品（危险品除外）、办公用品的销售。（依法须经批准的项目,经相关部门批 准后方可开展经营活动） 为 ...

公司代码：601699 公司简称：潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会 2023 年 4 月 19 日 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整独立董事津贴 的议案》，三名独立董事回避表决。上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体 情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》的相关规定，为促进公司 健康规范、可持续发展，更好地发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，提升公司的治理水平，维护公司及股东的利益，结合公司发展情况，并参考 行业薪酬水平、地区经济发展状况，经公司董事会薪酬人事考评委员会审核同意， 公司拟将独立董事津贴标准由每人 6 万元/年（含税）调整至每人 8 万元/年（含 税），自公司第八届董事会独立董事就任后开始执行。 本次调整独立董事津贴符合公司的实际经营情况、市场水平和相关法律法规 的规定，有利于进一步调动独立董事的工作积极性，符合公司长远发展需要，不 存在损害公司和中小股东利益的行为。 特此公告。 证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-016 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-014 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况和预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易部分内容尚需提交股东大会审议 ●本次关联交易是与公司日常经营相关的关联交易，属于正常经营行为，以 市场价格、国家收费标准或行业惯例为基础协商定价，公平合理，不会对公司本 期及未来的财务状况、经营成果产生大的影响，也不会影响上市公司的独立性。 一.日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 山西潞安环保能源开发股份有限公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第七届董 事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于确认公司 2023 年度日常关联交易 执行情况和预计 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案为关联交易议案，公司 关联董事回避表决，出席会议的 3 名非关联董事对上述关联交易议案进行表决， 经审议，以同意 3 票、反对 0 票、 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告和财务 审计风控委员会对会计师事务所履行监督职 责情况报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称"公司") 聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"立信") 作为公司 2023年度财务审计机构,聘请信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)(以下简称"信永中和")作为公司 2023年度 内部控制审计机构。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法 律法规和监管政策的要求,公司对会计师事务所 2023年度审计 履职评估及财务审计风控委员会履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)财务审计机构基本情况 立信会计师事务所(特殊普通合伙)由我国会计泰斗潘序 伦博士于 1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国 首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上 海市黄浦区南京东路 61 号四楼,首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业 务,新证 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-015 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会、 第七届监事会任期届满，为保证公司各项工作的顺利进行，须重新进行选举。 一、 董事会换届选举情况 公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第七届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举的议案》，经全体董事审议，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过。 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规 定，公司控股股东山西潞安矿业（集团）有限责任公司提名王志清先生、韩玉明 先生、毛永红先生、徐海东先生、史红邈先生和刘进平先生为公司第八届董事会 非独立董事候选人；经公司董事会薪酬人事考评委员会审核推荐，董事会拟提名 刘渊先生、张志敏女士和杨瑞平女士为公司第八届董事会独立董事候选人。以上 议案需提交公司 2023 年年度股 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-010 山西潞安环保能源开发股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况： 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第七 届董事会第二十一次会议于 2024 年 4 月 17 日上午 9:00 在公司会议 室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 7 日以通讯方式向全 体董事发出。本次会议应出席董事 7 名，实际出席 7 名。 会议由公司董事长王志清先生主持，公司 5 名监事列席了会议。 本次会议的召集和召开符合相关法律法规、《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、 董事会会议审议情况： （一）《二○二三年度董事会工作报告》 此案需提请股东大会审议。 经审议，以同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票通过了该议案。 （二）《二○二三年度武惠忠独立董事工作报告》 报告具体内容见上交所网站 www.sse.com.cn。 此案需提请股东大会审议。 经审议，以同意 ...