宁波建工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宁波建工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的正副董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及董事 会聘任或认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中三分之二的委员必须 为公司独立董事。薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委 ...

宁波建工股份有限公司 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所指的内幕信息，是指《证券法》规定的，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会 指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。 第四条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资 产的 30%； 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、 进行内幕交易，根据《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、以及《公司章程》、公司《信息披露管 理办法》的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内 ...

宁波建工股份有限公司财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宁波建工股份有限公司（以下简称"股份公司" 或"公司"）的财务管理，规范财务行为，维护投资者和债权人的合 法权益，根据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法 规及公司章程的有关规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度管理范围涉及公司财务管理体系、财务会计核算管 理、资产管理、债务管理、收入、成本、费用的管理、利润和利润分 配管理、财务报告与财务分析、财务检查、财产清查、会计档案的管 理等方面。 第三条 本办法适用公司和子公司。 第五条 公司财务管理的基本任务是：坚持以提高经营运行质量和 经济效益为中心，切实加强公司财务管理基础工作；严格经济核算， 强化内部约束，规范税务管理，有效控制经营风险；做好各项财务收 支的核算、管理、控制和分析，及时编制财务报告；如实反映公司经 营和财务状况；依法合理筹集、运用资金，提高资金使用效率；有效 利用各种资产，优化财务结构；实现公司持续经营和价值最大化；确 保公司资产保值增值。 第二章 财务管理体系 第九条 各级子公司财务管理均纳入股份公司统一的财务管理体 系，执行《企业会计准则》，同时符 ...

宁波建工股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宁波建工股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保 行为，有效控制和防范公司经营风险，确保公司资产安全，保护公司、股 东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规 范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《宁波建 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或质押担保。具体种类包括但不限于借款、银行信用证、银行承 兑汇票、商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本办法。公司对控股子公 司的担保视同对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准， 公司及公司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准，控股子公司之间 不得相互提供担保，控股子公司不得对外提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担 ...

宁波建工股份有限公司信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"或"宁波建工"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披 露信息，维护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》）等有关法律、 法规、规范性文件及《宁波建工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，特制定本信息披露管理办法。 本办法由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履 行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本办法所称信息披露是指将可能对公司证券及衍生品种交易价格 产生或可能产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求 披露的其他信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公 众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门备案。 第三条 《上海证券报》和（或）中国证券监督管理委员会指定的其他报纸 是公司指定的信息披露报刊；上海证券交易所网站是公司指定的信息 ...

宁波建工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）发布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）及《宁波建工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行 ...

宁波建工股份有限公司 第二章 董事会的组成及其职权 第三条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人。 董事会下设审计委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会等专门委员会。各专门委员会制定工作制度，对委员会构成、职权及议 事程序等相关事项进行规定，由董事会审议批准。 第四条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。 董事任期 3 年。董事任期届满，可连选连任。独立董事每届任期与公司其他 董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、《宁波 建工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订 ...

宁波建工股份有限公司内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为了合理保证公司内部控制体系的建立健全及其持续有 效执行，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据 有关法律法规和《企业内部控制基本规范》及配套指引等规定，特制 定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指对内部控制的完整性、 有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 第三条 本办法实施内部控制评价遵循下列原则： （一）坚持全面性原则，评价工作包括内部控制的设计与运行， 涵盖公司及其所属分、子公司的各种业务和事项。 （二）坚持重要性原则，评价工作应当在全面评价的基础上，关 注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）坚持客观性原则，评价工作应当准确地揭示经营管理的风 险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 第四条 公司根据本办法规定的内部控制评价原则、内容、程序 和报告形式等要求，有序开展内部控制评价工作。 第五条 本办法适用于公司及子公司。 第二章 内部控制评价的组织与职责 第六条 公司董事会是公司内部控制评价工作的最高决策机构和 最终责任者，负责审批内部控制评价报告，批准涉及内部控制重大缺 1 陷、重要缺 ...

宁波建工股份有限公司投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"）投 资管理，规范公司投资行为，保障公司投资的保值、增值，根据《中 华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》、《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》等法律法规、规范性文件及公司内部制 度的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各级子公司，子公司指公司控股子 公司。 第三条 本制度所指投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、经评估后的股权、实物或无形资产作价出资，进行的包 括股权投资、债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等的权益 性投资及技术改造、固定资产、无形资产投资等资本性支出。 第四条 本制度旨在通过建立有效的控制机制，对公司的投资及 经营活动进行风险控制，保障资产的安全性和收益性。 第五条 公司子公司投资应当遵循以下原则： （一）优化资本布局。公司及子公司投资应符合国家产业政策和 公司发展战略与规划，聚焦主业，大力培育和发展战略性产业。 （二）规范投资行为。公司及子公司应自觉遵守国家法律法规， 建立健全投资管理制度，完善内部议事决策机制，提高投资决策质量。 （三）提高投 ...

宁波建工股份有限公司资产处置管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和促进宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"） 资产处置工作，明确资产处置相关程序，结合相关法律法规规定和公 司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各级子公司，子公司指公司控股子 公司。 第三条 本制度所指的资产处置是指公司和子公司拥有的产权的 转让、划转和不良资产核销以及对外捐赠等行为。 本制度所指产权包括股权、实物资产、债权、知识产权等各类财 产产权，其中实物资产是指土地、房屋建筑物、设备等资产，不含生 产销售的各类存货。 第二章 审批权限 （一）资产处置涉及金额占公司最近一期经审计净资产 10%以下 的,由总经理办公会审核批准。 （二）达到下列标准之一的，应当提交董事会审议： 1、资产处置涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以 高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； 2、资产处置的拟成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最 近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 3、资产处置预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净 利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； 4、处置的 ...