关于四川和邦生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 | 四川华信(集团)会计师事务所 地址: 成都市洗面桥街 18号金茂礼都南28 楼 | | | | --- | --- | --- | | (028) 85560449 | 电话: | | | (特殊普通合伙) | 传真: | (028) 85560449 | | 邮编: | | 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA（LLP） 电邮: schvzhb@hxcpa.com.cn | | | 关于四川和邦生物科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 川华信专(2024)第 0398 号 目录: 1、关于四川和邦生物科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况的专项说明 2、四川和邦生物科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一直营平台（http://acc.mof.gov.cn） 四川和邦生物科技股份有限公司 关于四川和邦生物 ...

一、资质条件 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）初始成立于 1988 年 6 月， 2013 年 11 月 27 日改制为特殊普通合伙企业。 注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号，总部办公地址：成都市武 侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼；首席合伙人：李武林。 四川和邦生物科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请四 川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）作为公 司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对四川华信 2023 年审计过程中的履 职情况进行评估。 经评估，公司认为四川华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见，具体情况如下： 三、诚信记录 项目合伙人张兰、签字注册会计师何寿福、签字注册会计师权帆和项目质量 控制复核人刘均近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、 行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律 组织 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 公司代码：603077 公司简称：和邦生物 四川和邦生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 四川和邦生物科技股份有限公司全体股东： □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《四川和邦生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等法律法规及公司内部制度的有关规定开展工作。公司审 计委员会在2023年度工作中勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现就 2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事梅淑先、独立董事胡杨和董事王军 3名成员组成，主任委员由具有专业会计师资格的独立董事梅淑先担任。 公司于2023年5月15日完成新一届董事会专门委员会换届选举，第六届董事 会审计委员会由独立董事宋英、独立董事胡杨和董事秦学玲3名成员组成，主任 委员由具有专业会计师资格的独立董事宋英担任。全体成员均具有能胜任审计委 员工作职责的专业知识及商业经验，符合相关规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司审计委员会共召开会议5次，全体委员均出席了会议，具体 情况如下： | | | 召开 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 1,999,261,196.40, representing a decrease of 16.51% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 29,792,564.09, down 92.49% year-on-year[4] - Basic earnings per share decreased by 92.09% to CNY 0.0036[4] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 43,612,198.85, down from CNY 477,206,214.04 in Q1 2023[18] - Net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was CNY 29,792,564.09, compared to CNY 396,561,190.75 in Q1 2023, reflecting a significant decline[19] - The company recorded a total comprehensive income of CNY 28,631,801.49 for Q1 2024, compared to CNY 370,228,317.28 in Q1 2023[19] - The company reported a decrease in total costs for Q1 2024 to CNY 1,944,326,999.84, compared to CNY 1,917,401,447.52 in Q1 2023[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -433,373,338.57, a decline of 224.74% compared to the previous year[4] - Cash flow from operating activities for Q1 2024 showed a net outflow of CNY -433,373,338.57, compared to a net inflow of CNY 347,430,102.23 in Q1 2023[20] - Cash outflow from investment activities totaled 244,612,808.67, compared to 167,714,824.15 in the previous period[21] - Net cash flow from investment activities was -239,701,777.70, a decrease from -165,179,305.15 year-over-year[21] - Cash inflow from financing activities amounted to 1,531,191,082.47, significantly higher than 220,086,289.50 in the prior period[21] - Cash outflow from financing activities totaled 1,111,827,029.55, compared to 412,483,553.80 previously[21] - Net cash flow from financing activities was 419,364,052.92, a recovery from -192,397,264.30 in the previous year[21] - The net increase in cash and cash equivalents was -253,784,803.09, compared to -23,240,242.97 in the prior period[21] - The ending balance of cash and cash equivalents was 2,651,047,038.99, down from 4,521,617,841.20 year-over-year[21] - The company reported a significant increase in cash received from borrowings, totaling 1,531,191,082.47 compared to 220,086,289.50 previously[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 25,639,014,575.53, an increase of 4.47% from the end of the previous year[5] - The total assets of the company as of March 31, 2024, were approximately ¥25.64 billion, an increase from ¥24.54 billion at the end of December 2023, reflecting a growth of about 4.4%[15] - Total liabilities increased to approximately ¥5.96 billion from ¥4.32 billion, marking a rise of about 38.0%[15] - The equity attributable to shareholders of the listed company was CNY 19,033,820,331.82, a decrease of 2.77% from the previous year[5] - The company’s total equity attributable to shareholders was CNY 19,033,820,331.82 as of Q1 2024, down from CNY 19,575,342,485.28 in the previous year[16] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 221,530[8] - The largest shareholder, Sichuan Hebang Investment Group Co., Ltd., held 22.24% of the shares, with 1,963,779,103 shares pledged[8] Projects and Investments - The company has completed the construction of two photovoltaic glass production lines and a 2GW photovoltaic module production line, but will pause further investment in the photovoltaic module project due to high industry inventory levels[11] - The N-type monocrystalline silicon wafer project has achieved a production capacity of 1.5-2GW, but the company will not increase investment in the short term due to rapid market price declines[11] - The company is nearing completion of the 1 million tons per year phosphate mine project, expected to commence production in 2024[12] - The company has initiated preparations for a 500,000 tons per year glyphosate project, with preliminary work completed and construction underway[12] - The company has submitted investment application materials to the relevant authorities for a project in Indonesia, which aims for a production capacity of 600,000 tons of sodium carbonate and ammonium chloride[12] Other Information - The company reported non-recurring gains and losses totaling CNY 1,707,779.73 for the period[6] - The company did not apply new accounting standards or interpretations starting in 2024[21] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 8,346,347.48, slightly down from CNY 9,108,322.93 in Q1 2023[17]

四川和邦生物科技股份有限公司 2024 年第一季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露：第十三 号——化工》及相关要求，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第一季度主要经营数据披露如下： 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况 | 主要产品 | 产量（吨） | 销量（吨） | 营业收入（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 联碱化工类产品 | 701,403.83 | 304,808.11 | 40,687.56 | | 农药及中间体、副产品 | 68,797.99 | 58,106.01 | 67,744.53 | | 营养剂及中间体、副产品 | 37,666.41 | 31,651.73 | 18,129.56 | 注 1：联碱化工类产品包括：碳酸钠、氯化铵； 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-035 （二）主要原材料价格（不含税）变动情况 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-033 四川和邦生物科技股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 该事项无需提交公司股东大会审议 日常关联交易对上市公司的影响：四川和邦生物科技股份有限公司（以 下简称"公司"）及子公司与关联人的日常关联交易系基于各公司生产经营需 要确定的，关联交易自愿平等公允，不会损害公司和股东利益，特别是中小股 东利益，不会对关联方形成较大的依赖，也不会影响公司正常生产经营。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年日常关联交易预计事项已于2024年4月19日经公司第六届董事会第十 三次会议审议通过，公司关联董事贺正刚先生、曾小平先生、秦学玲女士对相关 事项回避表决。 本年度日常关联交易预计无需提交公司股东大会审议。 公司第六届董事会独立董事第二次专门会议对《关于公司2024年度日常关联 交易预计的议案》进行了审议，独立董事专门会议认为：公司2024年度日常关联 交易预计是根据公司发展战略和实 ...

四川和邦生物科技股份有限公司董事会审计委员会 截至 2023 年 12 月 31 日，四川华信共有合伙人 51 人，注册会计师 141 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 108 人。 四川华信 2023 年度经审计的收入总额 16,386.49 万元，审计业务收入 16,386.49 万元，证券业务收入 13,202.42 万元；四川华信共承担 43 家上市公 司 2022 年度财务报表审计，审计收费共计 5,129.60 万元。上市公司客户主要行 业包括：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；农、林、牧、渔业；信 息传输、软件和信息技术服务业和建筑业等。四川华信审计的同行业上市公司为 10 家。 二、聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 2 月 20 日，公司董事会审计委员会召开第五届董事会审计委员会第 十一次会议审议、第五届董事会第二十次会议均审议通过了《关于公司续聘会计 师事务所的议案》，同意公司续聘四川华信为公司 2023 年度审计机构，公司独立 董事发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，该议案于 2023 年 5 月 12 日经 公司 2022 年年度股东大会表决通过。 三 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事梅淑先2023年度述职报告 作为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"和邦生物"或"公司"） 的第五届董事会独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要 求，严格履行法律法规赋予的各项职责，对 2023 年度任职期间内的工作恪尽职 守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对董事会审议的重大事 项发表了独立客观的意见，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本 人的独立董事任职时间已于 2023 年 5 月届满，现将 2023 年履职期间的工作情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 梅淑先：女，汉族，1964 年生，中国籍，无永久境外居住权，1987 年 7 月 毕业于西南财经大学会计学专业，本科学历，经济学学士，教授。1987 年 7 月至 2002 年 4 月任四川省乐山财贸学校会计专业教师，2002 年 4 月至 2010 年 11 月 任乐山职业技术 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，四川和邦生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事袁长华先生、 胡杨先生、宋英女士的独立性情况进行评估并出具如下专项报告： 四川和邦生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 经核查独立董事袁长华先生、胡杨先生、宋英女士的任职经历及相关文件， 上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独 立性的相关要求。 四川和邦生物科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...