索通发展股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证索通发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规范运 作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序规范，完善独立董事制 度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，维护公 司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《索通发展 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部 门规章和规范性文件，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司 ...

索通发展股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，充分发挥董事会战略与 ESG 委员会的决策、监督作用，进一步完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规和规范 性文件及《索通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公 司设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工 作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由三名董事组成。战略与 ESG 委员会设召集人 一名，负责召集并主持战略与 ESG 委员会工作。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，连 ...

索通发展股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事内 容、方法和程序，保证监事会正常履行职权，发挥监事会监督作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、规章、规范性文件及《索通发展股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东会负责，对公司财务、董事会、高 级管理人员的履职、尽职情况进行监督，防止其滥用职权，维护公司及股东的合法 权益。 第二章 监事会 第四条 监事会由 5 名监事组成，其中职工代表监事的比例不低于 1/3。监事 会成员的专业构成应满足履行职责的要求。 第五条 监事会行使下列职权： （一）向股东会报告工作； （二）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （三）检查公司财务； 第三条 本规则对公司监事及列席监事会会议的相关人员具有约束力。 （四）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-087 索通发展股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《索通发展股份有限公司关于修订<公司章程>及公司部分治理制度的公告》。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 2.审议并通过《关于修订公司部分治理制度的议案》。 会议逐项审议并通过了以下事项： 2.01 审议并通过《股东会议事规则》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 2.02 审议并通过《董事会议事规则》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 2.03 审议并通过《独立董事工作规则》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 2.04 审议并通过《董事会战略与 ESG 委员会工作规则》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-086 索通发展股份有限公司 关于投资建设年产 30 万吨铝用预焙阳极项目的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 22 日召开的第 五届董事会第十六次会议审议通过了《关于投资建设年产 30 万吨铝用预焙阳极项 目暨签署相关投资协议的议案》，公司与华峰集团有限公司控股子公司上海峰瓯 贸易有限公司计划在江苏省启东市设立合资项目公司，投资建设年产 30 万吨铝用 预焙阳极项目。具体内容详见公司分别于 2024 年 10 月 1 日、2024 年 10 月 24 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于对 外投资暨签署〈三方投资协议书〉的公告》（公告编号：2024-065）、《索通发展 股份有限公司关于投资建设年产 30 万吨铝用预焙阳极项目暨签署相关投资协议的 公告》（公告编号：2024-073）。 经营范围：许可项目：发电业务、输电业 ...

索通发展股份有限公司 关于回购并注销业绩补偿股份实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-085 2024 年 7 月 1 日，公司首次披露了本次股份回购注销事项，详见《索通发 展股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之业绩补偿方案暨回购注销对应补偿股份的公告》（公告编号：2024-043）。公 司控股股东郎光辉先生与其一致行动人玄元私募基金投资管理（广东）有限公司 －玄元科新 182 号私募证券投资基金通过协议转让的方式将其合计持有的公司 2,710 万股无限售流通股份转让给宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山 因索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司佛山市欣源 电子股份有限公司（以下简称"欣源股份"）2023 年度已实现净利润与《索通 发展股份有限公司与薛永、广州市三顺商业投资合伙企业（有限合伙）、谢志懋、 薛占青、薛战峰关于佛山市欣源电子股份有限公司之利润补偿及超 ...

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司现将回购股份进展情况公告如下： 证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-084 索通发展股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/15 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 3,000 万元~5,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 270.00 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4992% | | 累计已回购金额 | 3,253.83 万元 | | 实际回购价格区间 | 9.41 元/股~14.60 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 14 日召开的第五 届董事会第 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-083 索通发展股份有限公司 关于 2024 年 11 月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：临邑索通国际工贸有限公司（以下简称"临邑工贸"）、 陇西索通炭材料有限公司（以下简称"陇西索通"）、内蒙古欣源石墨烯科技股 份有限公司（以下简称"内蒙欣源"）、重庆锦旗碳素有限公司（以下简称"重 庆锦旗"），以上公司均为索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）的全资 /控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为临邑工贸、陇 西索通、内蒙欣源、重庆锦旗提供的担保金额分别为人民币 5,000 万元、人民币 5,000 万元、人民币 10,000 万元、人民币 2,000 万元。截至本公告披露日，公司 已实际为上述公司提供的担保余额分别为人民币 8,000 万元（不含本次）、人民 币 45,450 万元（不含本次）、人民币 7,300 万元（不含本次）、人民币 16,700 万元（不含本次）。 | ...

Financial Performance - The company's total revenue for Q1 2024 was 9.919 billion CNY, a year-on-year decrease of 16.86% [2] - The net profit attributable to the parent company was 2.17 billion CNY, representing a significant increase of 165.27% [2] - Despite an increase in sales volume, the decline in product prices led to a decrease in overall revenue [3] Production Capacity and Expansion Plans - By the end of 2024, the company's prebaked anode production capacity is expected to reach 3.46 million tons [5] - The company aims to achieve a signed production capacity of 5 million tons by 2025 [5] - Ongoing projects include a joint venture with EGA in the UAE and a 600,000-ton prebaked anode project in Guangxi, which is progressing smoothly [5][7] Market Strategy and Opportunities - The company is actively expanding its overseas market presence, particularly in Europe, Southeast Asia, and the Middle East [7] - Changes in domestic aluminum tax policies and potential U.S. tariffs are expected to accelerate the overseas aluminum industry chain development [9] - The company is focusing on enhancing operational efficiency and profitability to create greater value for shareholders [9] Technological Advancements - The company is collaborating with Beijing University of Chemical Technology to develop iron flow battery technology, which has significant potential for long-term energy storage [11] - A digital and intelligent management framework has been established, integrating finance, supply chain, and production processes [13] Shareholder Engagement - The company is committed to maintaining investor interests and has implemented a share repurchase plan to enhance stock value [7] - Ongoing communication with investors is emphasized, with regular updates on performance and strategic initiatives [9]

北京市金杜律师事务所 关于索通发展股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之法律意见书 本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关 规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了 充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律 意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并承担相应法律责任。 致：索通发展股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受索通发展股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特 别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、 规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 11 月 ...