桃李面包股份有限公司 独立董事制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 桃李面包股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善桃李面包股份有限公司（以下简称 "公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（2023 年 12 月修订）等法律、法规、规范性文件以 及《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情 ...

桃李面包股份有限公司 关联交易制度 第三条 公司相关部门及关联人违反本制度的，公司将视情节轻重按规定对相关 责任人给予相应的惩戒，直至上报监管机构处理。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所列主体直接或者间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或 其他组织； 桃李面包股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，提高 公司规范运作，保护公司和全体股东的合法权益，根据相关法律、法规、规范性 文件、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的 关联人及关联交易的披露应当同时遵守《上海证券交易所股票上市规则》和《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 的规定。定期报告中财务报 ...

证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2024-023 桃李面包股份有限公司 关于调整董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开了第 六届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整董事会审计委员会委员的 议案》。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》的有关 规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。桃李面包 股份有限公司（下称"公司"）现对董事会审计委员会成员进行调整，调整前后 委员会成员情况如下： 调整前： | 主任委员 | 委员名单 | | --- | --- | | 魏弘 | 吴学亮、侯强 | 调整后： | 主任委员 | 委员名单 | | --- | --- | | 魏弘 | 盛龙、侯强 | 特此公告。 桃李面包股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 ...

桃李面包股份有限公司 重大信息内部报告制度 桃李面包股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《桃李面包股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际，特制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告并知 会董事会秘书，董事长在收到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘 书组织临时报告的披露工作的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"为：公司董事、监事、高级管理人员； 各部门负责人、各分子公司负 ...

证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2024-014 桃李面包股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的规定，将桃李面包 股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可［2019］1489 号"核准，本公司发行面值总 额为 100,000.00 万元的可转换公司债券，债券期限为 6 年，募集资金总额为人民币 100,000.00 万元，扣除保荐承销费用 1,600.00 万元，余额为 98,400.00 万元，扣除发行费 用后，募集资金净额为 98,161.00 万元，上述募集资金已于 2019 年 9 月 19 日到账，并 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其 ...

桃李面包股份有限公司 审计委员会年报工作规程 桃李面包股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 充分发挥董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所和《桃 李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规程。 第七条 审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作 的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。 第八条 审计委员会形成的上述有关文件应依照中国证监会的有关规定在年报 中予以披露。 第九条 审计委员会须重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的 情形。公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘，审计 委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在 桃李面包股份有限公司 审计委员会年报工作规程 对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示意见，经董事会决议通过后，召 开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，在股东大会上陈述自己 的意见。公司 ...

证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2024-021 桃李面包股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：沈阳桃李面包有限公司会议室，沈阳市沈河区青年大街 1-1 号沈 阳市府恒隆广场办公楼 1 座 4005-4010 单元 股东大会召开日期：2024年4月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 10 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股 ...

桃李面包股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 桃李面包股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为， 近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达 意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务，拥有30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3 ...

证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2024-015 桃李面包股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 每股分配比例：每股派发现金红利 0.18 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案已经公司第六届董事会第十七次会议及第六届监事 会第九次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 1,103,332,614.62 元。经董事会决议， 公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本 次利润分配的方案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.8 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本为 1,599,719,155 股，以此计算合计拟派发现金红利 287 ...

【RSM 容城 内部控制审计报告 桃李面包股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:京2491 ष् 答 序号 内部控制审计报告 容诚审字[2024]110Z0008 桃李面包股份有限公司全体股东: 内部控制审计报告 l 1-2 目 录 页码 A 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了桃李面包股份有限公司(以下简称"桃李公司")2023年 12月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是桃李 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报 ...