浙江新化化工股份有限公司 独立董事工作细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范 运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 本细则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须 按照相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中 至少包括一名会计专业人士（以会计专业人士身份被提名为独立董事候选 人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少曾具备注册会计师 （CPA）、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士 ...

关于调整第六届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员 会委员的议案》。 根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月发布的《上市公司独立董管理 办法》规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 为保障审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在公司治理中的作用，公司 董事会对第六届董事会审计委员会部分成员进行调整。公司董事胡建宏不再担 任董事会审计委员会委员，由公司独立董事李春光担任审计委员会委员，任期 自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。调整前后审计委 员会成员情况如下： | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 调整前： 审计委 ...

二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 监事会议事规则 浙江新化化工股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了确保浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会会议的正常秩序和议事效率，保证监事会依法行使职权，维护监事正常享有的 监督权，履行正当义务，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及《浙江新化化 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，特制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，由股东大会 和职工选举产生，向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理以及其他 高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会依据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的规定行使 职权。公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的 协助，任何单位和个人不能干预、阻扰。 第二章 监事会的组织机构和职权 第四条 公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席 由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东代表和适当比例的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was RMB 2,596,603,559.77, a decrease of 3.23% compared to RMB 2,683,361,677.66 in 2022[20] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was RMB 252,619,759.41, down 23.27% from RMB 329,227,288.36 in the previous year[20] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 240,207,274.93, a decrease of 21.59% compared to RMB 306,348,555.89 in 2022[20] - Cash flow from operating activities for 2023 was RMB 281,423,571.68, down 12.85% from RMB 322,931,647.41 in 2022[20] - Basic earnings per share decreased by 24.02% to 1.36 RMB, while diluted earnings per share fell by 25.28% to 1.33 RMB[22] - The weighted average return on equity was 11.93%, a decrease of 6.41 percentage points from the previous year[22] - The company achieved operating revenue of 2.597 billion RMB in 2023, a decrease of 3.23% year-on-year[29] - The company achieved operating revenue of CNY 2,596.60 million, a decrease of 3.23% compared to the previous year[42] - The net profit attributable to shareholders was CNY 252.62 million, down 23.27% year-on-year[42] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 240.21 million, a decline of 21.59% compared to the previous year[42] Assets and Liabilities - The total assets at the end of 2023 were RMB 3,970,557,843.13, an increase of 6.37% from RMB 3,732,732,847.69 at the end of 2022[21] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were RMB 2,204,974,219.69, an increase of 8.26% from RMB 2,036,825,610.86 at the end of 2022[21] - The company’s total assets reached 3.971 billion RMB, with net assets of 2.402 billion RMB and a debt-to-asset ratio of 39.51%[29] - The company reported accounts receivable of RMB 279.38 million, accounting for 15.73% of current assets, indicating potential liquidity risks[100] Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 4.5 per 10 shares, subject to shareholder approval[4] - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 5.5 per 10 shares for the 2022 fiscal year, which was approved by the shareholders' meeting[131] - For the 2023 fiscal year, the proposed cash dividend is RMB 4.5 per 10 shares, pending approval from the shareholders' meeting[135] - The total cash dividend amount for 2022 is RMB 82,438,593.30, representing 32.63% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[135] Research and Development - The company's R&D expenses increased by 3.59% to CNY 90.97 million, reflecting a commitment to innovation[45] - The company conducted 140 research projects during the reporting period, completing 91, and filed for 31 patents, with 21 granted[79] - The company plans to enhance R&D capabilities by collaborating with renowned research institutions and investing in scientific hardware[96] - The company is actively involved in research and development of new technologies and products to support its growth strategy in the fine chemical industry[72] Market Position and Strategy - The company maintained a strong competitive position in the domestic market, with the largest production capacity of isopropylamine in China[35] - The company has established long-term stable partnerships with major agricultural chemical and pharmaceutical companies, enhancing customer loyalty[40] - The company plans to continue expanding its market presence in both domestic and international markets, focusing on new product development[50] - The company is positioned in a growing market for fine chemicals, with increasing demand in agriculture, pharmaceuticals, and other sectors[73] Environmental and Safety Measures - The company has implemented enhanced safety and environmental protection measures, ensuring stable production operations[32] - The company is focused on enhancing safety and environmental standards in response to national policies aimed at reducing major safety risks in the chemical industry[72] - The company has established environmental protection mechanisms as a key pollutant discharge unit[142] - The company adheres to various pollution discharge standards, including those for wastewater and air emissions[142][143] Governance and Compliance - The company has established a governance structure that includes a general meeting of shareholders, a board of directors, a supervisory board, and a management team, ensuring clear responsibilities and checks and balances[102] - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements[102] - The company is committed to strict compliance with regulatory rules and internal governance during its operations[121] - The company has not faced any major changes in competition or business operations from its controlling shareholders[103] Future Outlook and Industry Trends - The company emphasizes that future performance outlooks are based on current macroeconomic policies and market conditions, and do not constitute performance commitments[5] - The chemical industry is experiencing structural changes, with a focus on innovation and high-quality development during the "14th Five-Year Plan" period[66] - The industry is shifting from a scale-speed model to a quality-efficiency model, emphasizing innovation-driven growth and improving overall factor efficiency[67] - By 2025, the chemical industry is expected to form a high-quality development pattern characterized by strong independent innovation capabilities and a reasonable structural layout[69] Employee and Human Resources - The company has a total of 1,095 employees, with 639 in the parent company and 456 in major subsidiaries[127] - The employee composition includes 629 production personnel, 49 sales personnel, 192 technical personnel, 31 financial personnel, 93 administrative personnel, and 92 management personnel[127] - The company has established a comprehensive human resources management system, including salary management and performance management policies[129] - The company emphasizes employee training and development through a structured training system aimed at enhancing workforce quality[130] Financial Management and Investments - The company plans to establish an industrial investment fund with a total scale of CNY 300 million, contributing CNY 297 million[89] - The company has entrusted a total of 139 million RMB in bank wealth management products using raised funds, with no overdue amounts[196] - The cumulative investment amount reached 222 million yuan, indicating a significant increase in capital deployment[200] - The company has adjusted its fundraising usage plan, reflecting changes in investment strategies[200]

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 2024年第一季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露：第十三号 ——化工》有关规定和披露要求，现将浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公 司"）2024年第一季度主要经营数据披露如下： | 产品大类 | 产量(吨) | 销售数量（吨） | 销售金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 脂肪胺 | 30,520.58 | 30,816.15 | 36,211.37 | | 有机溶剂 | 14,343.06 | 14,774.96 | 12,323.99 | | 合成香料 | 5,214.64 | 5,385.05 | 18,479.47 | 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况 注 1： ...

（一）2019年首次公开发行股票 东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目 免收利息的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对新化股份使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目免收利息事项 进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2019]958号）批准，公司向社会公众公开发行人民币普通 股（A股）3,500万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币16.29元/股，募集 资金总额为人民币57,015.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币49,066.47 万元。 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 关于投资建设年产7.3万吨新材料迁建提升项目 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 名称：浙江新化化工股份有限公司 投资项目名称：年产7.3万吨新材料迁建提升项目（新化股份产业基地一 期）。 投资金额：项目计划总投资15.98亿元（最终以实际投资金额为准）。 相关风险提示：如果在项目实施过程中，国内外市场形势、国家或地方 有关政策、项目审批、融资政策、融资环境以及公司经营情况发生重大变 化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。敬请广大投资 者注意投资风险。 本次投资事项尚需股东大会审议。 一、 对外投资概述 基于公司战略发展及业务需要，浙江新化化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"新化股份"）第六届董事会第八次会议审议通过《关于投资建设 年产 7.3 万吨新材料迁建提升项目的议案》， ...

浙江新化化工股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定和要 求，本人作为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年的工作中，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实 维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报 如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 马文超先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，南京 大学"会计学专业"博士，中央财经大学"工商管理学科"博士后，教授。现任浙 江工商大学会计学院财务系主任，中国会计学会环境会计专业委员会委员。兼任 "杭州安誉生物科技股份有限公司"第一届董事会独立董事。2023 年 5 月当选公 司第六届董事会独立董事，并担任董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、 薪酬与考核委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或以上或公司前五名股 ...

2024年4月24日，公司召开了第六届董事会第八次会议，以8票同意，0票反对，0票弃 权的表决结果，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。本议案关联董事 王卫明先生回避表决。 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司关于预计2024年度日常关联交易的事项已经第六届董事会第八次会议审议通 过，尚需提交2023年年度股东大会审议。 公司与关联方发生的交易为正常业务往来，对公司经营能力无不利影响， 不会因 上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 本次日常关联交易事项在提交董事会前，公司召开了第六届独立董事专门委员会第一 次会议，以3票同意，0票反对，0票弃权 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113663 | 债券简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 关于公司2024年度合并报表范围内申请综合授信额 度及提供相应担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届 董事会第八次会议审议通过了《关于公司 2024 年度合并报表范围内申请综合授 信额度及提供相应担保预计的议案》，公司及合并报表范围内子公司拟向银行等 金融机构申请累计余额不超过人民币 35.6 亿元综合授信额度（最终以金融机构 实际审批的授信额度为准），并为上述额度内的综合授信提供相应的担保，担保 总额不超过人民币 16.38 亿元。 本次担保预计金额及实际为其提供的担保余额：公司预计 2024 年度为合 并报表范围内子公司新增担保额度不超过 163800 万元。截至 2024 年 4 月 24 日， 公司及子公司对外担保余额为 13 ...