兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 二○二四年十月 兆易创新科技集团股份有限公司 兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总则 第一条 为规范兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事务所相 关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等法律、法规、规范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），特制定本制度。 会计师事务所选聘管理制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审核后， 提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计 师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备如下条件： （一）具有有 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年第三季度报告 兆易创新科技集团股份有限公司 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|------------------|---------------------------------------|----------------------|---------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度 (%) | | 营业收入 | 2,040,559,511.23 | 42.83 | 5,649,596,831.40 | 28.56 | | 归属于上市公司股东的 ...

兆易创新科技集团股份有限公司董事会 2024 年 10 月 21 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 27 日 披露《兆易创新关于以集中竞价交易方式回购公司股份并注销的回购报告书》（公 告编号：2024-087）。公司将使用不低于人民币 1.5 亿元（含）且不超过人民币 2.0 亿元（含）的自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份将全部 用于注销并减少注册资本。 公司回购股份的资金来源，将在自有资金的基础上，补充增加由中国工商银 行提供的专项回购贷款。2024 年 10 月 19 日，公司已与中国工商银行股份有限公 司北京自贸试验区支行签署《上市公司股票回购借款合同》，借款金额不超过一 亿元，该笔借款将专项用于以集中竞价交易方式回购公司股份。截至 2024 年 10 月 20 日，公司本次回购已支付金额为人民币 8,030.74 万元，尚待回购金额不低 于 6,969.26 万元且不超过 11,969.26 万元。 特此公告。 证 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-089 兆易创新科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/9/3 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东会审议通过后 6 个月 | | 预计回购金额 | 亿元~2.0 亿元 1.5 | | 回购用途 | √减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 20.2 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.0303% | | 累计已回购金额 | 万元 1,563.01 | | 实际回购价格区间 | 75.79 元/股~80.28 元/股 | 2024 年 10 月 10 日 一、回购股份的基本情况 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十三次会议，于 2024 年 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-088 兆易创新科技集团股份有限公司 | 回购方案首次披露日 | 2024/9/3 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东会审议通过后 个月 6 | | 预计回购金额 | 1.5 亿元~2.0 亿元 | | 回购用途 | √减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 20.2 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.0303% | | 累计已回购金额 | 1,563.01 万元 | | 实际回购价格区间 | 75.79 元/股~80.28 元/股 | 一、回购股份的基本情况 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十三次会议，于 2024 年 9 月 26 日召开 2024 年第三次临时股 东会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公 司使用不低于人民币 1.5 亿元（含）且不超过人民币 2.0 亿元（含）的自有资金以 集 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-087 兆易创新科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份并注销 的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份价格：不超过人民币 110 元/股（含），该回购价格不超过公司董事会通 过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； ● 相关股东是否存在减持计划：截至公司回购方案首次披露日，公司控股股东及 其一致行动人，以及公司董监高在未来 3 个月、未来 6 个月内均不存在减持公司 股份计划。 ● 相关风险提示： 1. 存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法 实施或者只能部分实施的风险； 2. 本次回购股份用于注销，本次回购方案需征询债权人，存在债权人要求公 司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险； 3. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回 购方案的事项 ...

北京市朝阳区金和东路20号院正大中心2号楼11-12层 邮编：100022 电话：010-65876666 传真：010-65876666-6 北京中银律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2024年第三次临时股东会的法律意见书 致：兆易创新科技集团股份有限公司 北京中银律师事务所（下称"本所"）接受兆易创新科技集团股份有限公司 （下称"公司"）的委托，指派本所律师见证了公司于 2024 年 9 月 26 日召 开的2024年第三次临时股东会（下称"本次股东会"），并依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中国现行法 律、法规和其他规范性文件（以下统称"中国法律法规"）及《兆易创新科技集 团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，就本次股东会的召集 和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜 （以下统称"程序事宜"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东会相关的文件 和资料，同时听取了公司对有关事实的陈述和说明，列席了本次股东会。 公司承诺其所提供的文件及所作的陈述和说明是完整、真实和有效 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-084 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 重要内容提示： (一) 股东会召开的时间：2024 年 9 月 26 日 (二) 股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路 5 号城奥大厦 6 层会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,880 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 127,340,856 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 19.1788 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。 本次股东会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公司 董事长朱一明先生主持。 (五) 公司董事、监事和董事会 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-086 兆易创新科技集团股份有限公司 1. 债权申报登记地点：北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园 8 号楼 2. 申报时间：2024 年 9 月 27 日起 45 天内（9:00-11:30；13:30-17:00（双休日 及法定节假日除外） 关于回购股份用于注销通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 2 日召开 第四届董事会第二十三次会议，2024 年 9 月 26 日召开 2024 年第三次临时股东会， 审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意以集中竞 价交易方式回购公司股份，资金总额不低于人民币 1.5 亿元（含），不超过人民币 2 亿元（含），回购股份将全部用于注销并减少注册资本。以公司目前总股本 665,872,205 股为基础，按照本次回购金额下限人民币 1.5 亿元,回购价格上限 110 元/股进行测算， 本次拟 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-083 兆易创新科技集团股份有限公司 关于全资子公司及全资孙公司开立募集资金专户并 签订四方及五方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"兆易创新"）于 2024 年 9 月 9 日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于增加 DRAM 募投项目实施主体和地点并使用部分募集 资金向全资子公司及全资孙公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司珠海横 琴芯存半导体有限公司（以下简称"珠海横琴芯存"）、全资孙公司北京芯存集 成电路有限公司（以下简称"北京芯存"）、全资孙公司上海芯存志远半导体有 限公司（以下简称"上海芯存"）、全资孙公司合肥芯存半导体有限公司（以下 简称"合肥芯存"）、全资孙公司西安芯存半导体有限公司（以下简称"西安芯 存"）作为"DRAM 芯片研发及产业化项目"的实施主体，并由公司使用部分募 集资金 80,000 万元向珠海横琴芯存增资， ...