1 苏州纳芯微电子股份有限公司 经核查独立董事洪志良、陈西婵、王如伟的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定 中对独立董事独立性的相关要求。 苏州纳芯微电子股份有限公司董事会 2024年4月24日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求，苏州纳芯 微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事洪志良、 陈西婵、王如伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-020 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：公司会议室（苏州工业园区金鸡湖大道 88 号人工智能产业园 C1-501） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 苏州纳芯微电子股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会颁布的《上 市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | | 第一节 | 董事 22 ...

Financial Performance - The corrected total operating revenue for 2023 is RMB 131,092.72 million, a decrease of 21.52% compared to the previous year's adjusted revenue of RMB 167,039.27 million[3]. - The corrected net profit attributable to the parent company is RMB -30,533.48 million, a decrease of 22.02% from the previously forecasted range of RMB -25,023.57 to -20,473.83 million[5]. - The corrected net profit attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses is RMB -39,312.07 million, a decrease of 13.97% compared to the previous forecast[5]. - The basic earnings per share is corrected to RMB -1.66, reflecting a decline of 179.63% from the previous year's earnings of RMB 2.70[3]. Assets and Equity - The total assets at the end of the reporting period are RMB 723,248.80 million, an increase of 4.36% compared to the previous year's adjusted total assets of RMB 686,067.85 million[4]. - The equity attributable to the parent company is RMB 627,537.79 million, a decrease of 4.48% from the previous year's adjusted equity of RMB 649,754.60 million[4]. Future Plans and Investments - The company plans to continue significant investments in R&D, which will impact future taxable income and deferred tax assets[5]. Communication and Transparency - The company has communicated with the auditing firm to ensure the accuracy of the financial statements and has made timely adjustments[6]. - The company expresses apologies for any inconvenience caused by the corrections and urges investors to be aware of investment risks[7]. - The company will provide detailed financial data in its 2023 annual report available on the Shanghai Stock Exchange website[6].

公司代码：688052 公司简称：纳芯微 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，公司对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为，天健在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其 中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健 2023 年度业务总收 入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （陈西婵） 2023年度，作为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"纳芯微"） 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制 度》的要求，认真履行独立董事职责，坚持独立、客观、公正的立场，认真审议 董事会相关议案，对其中重要事项进行必要的核实与沟通，切实维护公司和广大 股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下： 陈西婵，女，1984年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆 大学会计学专业，获管理学博士学位，具有管理学副教授资格。2006年7月至2007 年7月，任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所助理审计；2007年8月至 2010年6月，攻读重庆交通大学管理学院硕士研究生；2010年7月至2018年3月， 任重庆工商大学融智学院教师、副教授；2015年9月至2019年6月，攻读重庆大学 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-014 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于 2024 年度日常性关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： ● 本次关联交易事项无需提交股东大会审议。 ● 本次关联交易属于公司日常生产经营业务，遵循自愿、平等、公允的交易 原则，按照市场定价方式签订合同，不存在损害公司及中小股东利益的行为，不 会对关联人形成较大的依赖。 一、 日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易履行的审议程序 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，预计自 2023 年年度股东大会召开之日 起至 2024 年 9 月 30 日的日常关联交易发生金额。关联董事王升杨、盛云、王一 峰、殷亦峰回避了该议案的表决，其他董事一致同意通过该议案。本次日常关联 交易事项无需提交股东大会审议。 公司独立董事已就该议案 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （洪志良） 2023年度，作为苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"纳芯微"） 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制 度》的要求，认真履行独立董事职责，坚持独立、客观、公正的立场，认真审议 董事会相关议案，对其中重要事项进行必要的核实与沟通，切实维护公司和广大 股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人洪志良，男，1946年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科 学技术大学学士，瑞士苏黎世高等理工学院博士。1970年7月至1980年6月，就职 于沈阳工业大学，任讲师；1980年7月至1985年6月，就读于瑞士苏黎世高等理工 学院；1985年7月至1987年12月，就职于复旦大学，任博士后；1989年2月至1989 年5月，就职于加州大学伯克利分校，任副研究员；1993年3月至1994 ...

环境、社会及公司治理报告 2023 年度环境、社会及公司治理（ ESG) 报告 CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 02 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进纳芯微 | 05 | | 公司简介 | 05 | | 全球布局 | 05 | | 企业文化 | 06 | | 核心事业 | 06 | | 发展历程 | 07 | 09 聚焦可持续业务 共建绿 色智能世界 专 题 12 | 策略有方 | 守护长足发展 | | --- | --- | | 合规治理 | 13 | | ESG 管理 | 19 | 40 | 共创共享 | 创造非凡价值 | | --- | --- | | 技术创新 | 41 | | 品质管理 | 46 | | 供应链管理 | 48 | 49 | 绿色运营 | 共绘生态画卷 | | --- | --- | | 绿色产品 | 50 | | 绿色办公 | 51 | | 应对气候变化 | 56 | 23 以人为本 培育成长沃土 | 我们的员工 | 24 | | --- | --- | | 员工权益 | 26 | | 培训与职业发展 | 34 | | 职业健康与安全 ...