证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-015 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 | 7 | 月 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | | | 楼 6 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | | | 2,272 | 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | | 836 | 人 | | 年（经审 2023 | 业务收入总额 | | ...

环境、社会及公司治理报告 2023 年度环境、社会及公司治理（ ESG) 报告 CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 02 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进纳芯微 | 05 | | 公司简介 | 05 | | 全球布局 | 05 | | 企业文化 | 06 | | 核心事业 | 06 | | 发展历程 | 07 | 09 聚焦可持续业务 共建绿 色智能世界 专 题 12 | 策略有方 | 守护长足发展 | | --- | --- | | 合规治理 | 13 | | ESG 管理 | 19 | 40 | 共创共享 | 创造非凡价值 | | --- | --- | | 技术创新 | 41 | | 品质管理 | 46 | | 供应链管理 | 48 | 49 | 绿色运营 | 共绘生态画卷 | | --- | --- | | 绿色产品 | 50 | | 绿色办公 | 51 | | 应对气候变化 | 56 | 23 以人为本 培育成长沃土 | 我们的员工 | 24 | | --- | --- | | 员工权益 | 26 | | 培训与职业发展 | 34 | | 职业健康与安全 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据中国证监会、上海证券交易所有关规定以及苏州纳芯微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工作条例》，审计委员会本着勤 勉尽责的原则，认真履行职责，现对2023年度的履职情况总结如下： 一、董事会审计委员会人员情况 报告期内， 根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。据此，公司董事会对第三 届董事会审计委员会成员进行了调整，公司董事、董事会秘书姜超尚先生不再 担任董事会审计委员会委员，选举公司董事殷亦峰先生担任董事会审计委员会 委员，任期自第三届董事会第七次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届 满之日止。 调整前后第三届董事会审计委员会委员情况如下： 调整前：陈西婵（召集人）、王如伟、姜超尚 调整后：陈西婵（召集人）、王如伟、殷亦峰 调整后的公司董事会审计委员会各委员均具有能够胜任董事会审计委员会 工作职责的专业知识和管理经验，其中主任委员由具有会计专业背景和丰富经 验的独立董事陈西婵担任。董事会审计委员会的成员资格和构成均符合《公司 章程》《上市公司独立董事 ...

Financial Performance - The company reported a net loss attributable to shareholders of 305.33 million yuan for the year 2023, with the parent company reporting a net loss of 200.24 million yuan[5]. - The company will not distribute profits for 2023 due to the negative net profit, which allows for no profit distribution under relevant regulations[5]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 131,092.72 million, a decrease of 21.52% year-on-year, despite a 34% increase in sales volume[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -CNY 30,533.48 million, a decline of 221.85% compared to the previous year[23]. - The basic earnings per share for 2023 was -CNY 2.15, down 179.63% year-on-year[24]. - The company's total assets at the end of 2023 were CNY 715,631.40 million, an increase of 4.46% from the previous year[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 4.48% to CNY 620,650.23 million at the end of 2023[23]. - The cash flow from operating activities for 2023 was -CNY 13,940.98 million, indicating a net cash outflow[23]. - The weighted average return on net assets was -4.79%, a decrease of 10.49 percentage points compared to the previous year[22]. - The company emphasized continuous investment in talent, technology, and market expansion despite the downturn in the industry[23]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 39.79% of operating revenue, an increase of 15.62 percentage points year-on-year[24]. - In 2023, the company's R&D expenses reached 521.61 million yuan, an increase of 29.17% year-over-year; excluding share-based payment expenses, R&D expenses were 348.74 million yuan, up 46.50% year-over-year[34]. - The company has developed over 1,800 product models, focusing on sensors, signal chains, and power management solutions[31]. - The company is investing in the research and development of mixed-signal chips that integrate both analog and digital circuits for enhanced functionality[12]. - The company is focused on developing ASICs tailored to specific user requirements, enhancing its competitive edge in the semiconductor market[12]. - The company has made significant progress in the development of new products, including automotive-grade magnetic sensors and high-precision temperature and humidity sensors, which have achieved mass production[34]. - The company is actively expanding its product offerings in the third-generation power semiconductor SiC MOSFET devices, with 1200V SiC diode series fully in mass production[36]. - The company has introduced 7 new core technologies during the reporting period, focusing on signal chain technology in the analog and mixed-signal fields[70]. Market and Product Development - The company is exploring market expansion opportunities in the automotive electronics sector, particularly for integrated circuits[12]. - The automotive electronics sector showed steady demand growth, while the industrial and photovoltaic markets are still in a destocking phase[32]. - The company is focused on expanding its product offerings in the automotive sector, including SOC processors for motor control and ambient lighting systems[84]. - The company is developing high-performance isolation sampling chips with an investment of 2,178.33 million yuan, aimed at industrial applications[82]. - The company is developing a new generation of high-performance audio amplifier chips, targeting a peak current of 10A per channel and a total power output of 4*150W for four channels[84]. - The company is positioned to benefit from the low-altitude economy and eVTOL industry development, with potential applications in tourism, firefighting, emergency rescue, and air taxis[69]. Corporate Governance and Compliance - The company has established a comprehensive quality management system to ensure product reliability and aims for a "zero defect" quality target[89]. - The company has implemented an internal control system that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective management of subsidiaries[198]. - The company’s internal control audit report received a standard unqualified opinion, indicating no significant deficiencies in internal controls[199]. - The company has maintained consistency in the actual payment of remuneration to directors and senior management as disclosed[156]. - The company has no penalties from securities regulatory agencies in the past three years[157]. Employee and Talent Management - The average salary of R&D personnel in 2023 was 610,700 yuan per person, an increase of 4.16% year-over-year, with the number of R&D personnel increasing by 98, or 30.06% year-over-year[34]. - The company has established a comprehensive training system, including three major training plans, covering new graduates, new employees, and management, effectively promoting talent development[42]. - The company has a total of 10 employees with a doctoral degree, 342 with a master's degree, and 371 with a bachelor's degree[174]. - The company has consistently focused on employee training, implementing a digital training system for efficient knowledge sharing[176]. - The company has established a comprehensive compensation and benefits system, including performance-based bonuses and stock incentives[175]. Strategic Initiatives and Future Outlook - The company plans to focus on the automotive electronics sector, which has shown stable demand growth[23]. - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development[149]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its product offerings, with a budget of 100 million allocated for potential deals[151]. - The company will leverage its brand recognition and sales channels to strengthen its domestic market position while actively expanding in key regions like Europe, Japan, and South Korea[137]. - The company will continue to improve its corporate governance structure in compliance with relevant laws and regulations[139].

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—11 页 三、附件 ………………………………………………………… 第 12—15 页 （一）本所营业执照复印件 …………………………………… 第 12 页 （二）本所执业证书复印件 …………………………………… 第 13 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 14 页 （四）注册会计师执业资格证书复印件 ……………………… 第 15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4242 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称纳芯微公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供纳芯微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为纳芯微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 纳芯微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 证券简称：纳芯微 证券代码：688052 前 言 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理 念，贯彻落实关于开展科创板上市公司"提 质增效重回报"专项行动的倡议，维护苏州 纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）全体股东利益，公司特此制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 公司深刻认识到，提高上市公司质量，增强 投资者回报，提升投资者的获得感，是上市 公司发展的应有之义，是上市公司对投资者 的应尽之责。2024 年，公司将积极采取措施， 推动公司"提质增效重回报"行动实施，以 良好的经营管理、规范的公司治理和积极的 投资者回报，切实保护投资者利益，形成共 建共享共担的资本市场新生态。 目 录 聚焦主营业务 提升经营质效 01-08 01 04/ 加大研发投入，提升创新水平 06/ 聚焦核心市场，快速推出新品 07 / 推进募投项目建设，保障公司长期高质量发展 08 / 积极产业整合，助力实现战略目标 加强投资者沟通 04 17-20 21-24 稳定投资者回报 05 共享发展成果 优化财务管理 推进降本增效 09-12 02 地址 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"证券法"）及《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会 公司依法设立监事会。监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合 法权益。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 | | | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕4244 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称纳芯微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的纳芯微公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣 除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供纳芯微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为纳芯微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解纳芯微公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 第 1 页 共 9 页 况表发表专项核查意见。 四、工作概述 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 一致同意将续聘天健为公司 2023 年度审计机构事项提交公司董事会审议。 公司于 2023 年 4 月 20 日召开第二届董事会第二十五次会议，于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年度股东大会审议通过了《关于公司续聘 2023 年度审计机构 的议案》，同意聘任天健为公司 2023 年财务和内部控制审计机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存 放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | --- | | 1—2 页 | 二、附件…………………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4243 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了苏州纳芯微电子股份有限公司有限公司（以下简称纳芯微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是纳芯 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...