北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、第二 个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废以及 2022 年股票增值权激励计划行权价格及数量调整、第二个行权 期行权条件成就的 法律意见书 二〇二四年十一月 | 一、相关事项的批准与授权 - 3 - | | --- | | 二、本次调整的相关情况 - 5 - | | 三、本次归属的相关情况 - 7 - | | 四、本次作废的相关情况 - 10 - | | 五、本次行权的相关情况 - 10 - | | 六、结论意见 - 13 - | 北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、第二个归属 期归属条件成就、部分限制性股票作废以及 2022 年股票增值权 激励计划行权价格及数量调整、第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：拓荆科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为拓荆科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"拓荆科技"）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 ...

拓荆科技股份有限公司监事会 监事会同意本次符合条件的 438 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量共 143.8065 万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定 的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 拓荆科技股份有限公司监事会 2024 年 11 月 28 日 关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的 核查意见 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第二个归属期符 合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属限制性股票的 438 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-058 拓荆科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 11 月 28 日召开了 第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公 司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股 票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 9 月 30 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本激励计划相关事项发表了同意的 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-059 拓荆科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 28 日召开了 第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公 司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年股票增值权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 9 月 30 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2022 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》以 及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-060 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：143.8065 万股（调整后） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为 613.3120 万股，约占 公司目前股本总额 27,832.0842 万股的 2.20%。 （3）授予价格：47.58 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 47.58 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）授予人数：513 人。 | 第一个归属期 | 自授予之日起 | 12 个月后的首个交易日 25% | | | --- | --- | - ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company with a target price of 236.13 yuan [2][5][8]. Core Insights - The company achieved a revenue of 1.011 billion yuan in Q3 2024, representing a year-on-year increase of approximately 45%, while the net profit attributable to the parent company was 142 million yuan, a slight decrease of 3% [1]. - For the first three quarters of 2024, the company reported a revenue of 2.28 billion yuan, a year-on-year growth of 34%, with net profit attributable to the parent company remaining stable at 271 million yuan [1]. - The company has significantly increased its inventory to 7.08 billion yuan by the end of September 2024, a 55% increase from the beginning of the year, primarily due to increased shipments, which saw a year-on-year growth of over 160% [1]. - The PECVD products continue to enhance the company's core competitiveness, with a full range of PECVD dielectric film materials now covered and widely applied in domestic integrated circuit manufacturing lines [1]. - The company has made breakthroughs in client validation of new products and processes, with mass production scale continuously expanding due to sustained high-intensity R&D investment [1]. - The company is actively expanding into the high-end semiconductor equipment sector with the introduction of hybrid bonding equipment, which has already received customer orders [1]. Financial Forecast and Investment Recommendations - The company is projected to achieve net profits attributable to the parent company of 537 million, 914 million, and 1.291 billion yuan for the years 2024, 2025, and 2026, respectively [2][8]. - The original profit forecasts for 2024 and 2025 were adjusted downwards due to higher costs associated with new products and processes, leading to a revised target price of 236.13 yuan based on DCF valuation [2][8].

半导体板块15日盘中再度下挫，截至发稿，拓荆科技、京仪装备跌近12%，杰华特、中微公司、通富微 电、上海贝岭等跌超9%，灿芯股份、中科飞测等跌近8%。 消息面上，据报道，美国商务部已致函台积电，对运往中国的某些用于人工智能加速器和图形处理单元 的7纳米或更先进设计的复杂芯片实施出口限制。 对此，商务部新闻发言人何咏前14日在发布会上表示，中方注意到了有关情况。一段时间以来，美方不 断滥用出口管制措施、实施长臂管辖，持续加严对华半导体打压遏制，割裂全球半导体市场，这是对国 际经贸规则的严重破坏，对自由贸易的粗暴干涉，是典型的非市场做法。半导体是全球产业分工合作的 典型代表领域，美方做法将严重损害各方利益，阻碍全球科技交流和经贸合作。 中信建投证券指出，2024年三季度以来以美国为主的海外制裁不断收紧，如9月以来美荷的限制规则变 更、零部件向海外供应难度增加等，在此背景下，国产替代是必经之路，要紧跟自主可控的行业主旋 律。随着全球半导体设备回升，国内下游产线扩产预计将继续向上，叠加设备国产化率快速攀升，国产 设备均会有较好的订单表现。2024年前三季度板块内公司基本面整体表现优秀，营收高速增长，订单支 撑强劲，坚 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-057 监事会认为：公司对 2023 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了 必要的程序。本次调整在公司 2023 年第四次临时股东大会授权范围内，调整的 程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，2023 年限制 性股票激励计划首次授予的限制性股票授予数量为 444 万股，预留授予的限制性 股票授予数量为 111 万股，授予的限制性股票授予总量为 555 万股，授予价格为 94.36 元/股。 拓荆科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议于 2024 年 11 月 14 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议，本次会 议通知已于 2024 年 ...

拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股 票的分配情况如下表： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制 性股票数 | 占授予限制 性股票总数 | 占授予时股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 总额比例 | | | | | 量(万股) | 比例 | | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 陈新益 | 中国 | 副总经理、核心技术人员 | 0.35 | 0.3153% | 0.0013% | | 宁建平 | 中国 | 副总经理、核心技术人员 | 0.35 | 0.3153% | 0.0013% | | 牛新平 | 中国 | 副总经理、核心技术人员 | 0.35 | 0.3153% | 0.001 ...

二、董事会会议审议情况 根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议 案》 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-056 拓荆科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议于 2024 年 11 月 14 日以书面传签的方式召开并作出本次董事会决议，本次会议通 知已于 2024 年 11 月 4 日以电子邮件发出。本次会议应参与表决董事 9 人，实际 参与表决董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 根据公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，本次授予事项无需提交公司 股东大会审议。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司 ...