证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-066 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 12 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-064 变更前： 拓荆科技股份有限公司 关于变更公司住所、经营范围及修订《公司章程》并办理工 商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月13日召开第二届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更公司住所、经营范围及修订<公司 章程>并办理工商登记的议案》。上述议案尚需提交公司2024年第三次临时股东 大会审议。具体情况如下： 一、公司住所及经营范围变更情况 公司拟对公司住所及经营范围进行变更，具体如下： （1）公司住所变更情况 公司的经营范围：一般项目：企业总部管理；企业管理；企业管理咨询；自 有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；财务咨询；社会经济咨 询服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；国内贸易代理；销售代理。（除依 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（最终以工商登记机 关核定为准） 二、《公司章程》部分条款修订情况 根据上述公司住所、经营范围的变 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-065 拓荆科技股份有限公司 关于调整核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据战略发展规划，综合考 虑公司研发项目的管理和执行情况，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过， 对公司现有核心技术人员进行调整：原核心技术人员吕光泉、田晓明因工作内容 调整，不再认定为公司核心技术人员，仍继续在公司任职；新增邓浩、郭万里为 公司核心技术人员。 公司一直重视自主知识产权的研发，建立了完善的研发管理体系和知识产 权保护管理体系。本次调整核心技术人员不会影响公司拥有的核心技术及其专利 权属完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、业务及产品创新能力产生 重大不利影响。 公司本次新增认定的核心技术人员均为公司现有骨干人才，有助于高效推 进公司研发项目，并为公司核心产品的技术升级及产业化提供有力支撑。 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）调整核心技术人员的情况 公司核心技术人员吕光泉、田 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 调整核心技术人员的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对拓荆科技调整核心 技术人员的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 公司核心技术人员吕光泉、田晓明因公司工作内容调整，不再认定其为核 心技术人员，但仍继续在公司任职。 1、核心技术人员的具体情况 吕光泉先生，男，1965 年出生，美国加州大学圣地亚哥分校博士。1994 年 8 月至 2014 年 8 月，先后任职于美国科学基金会尖端电子材料研究中心、美国 诺发、德国爱思强公司美国 SSTS 部，历任副研究员、工程技术副总裁等职。 2014 年 9 月至今就职于公司，曾任技术总监、总经理、董事，现任公司董事长。 田晓明先生，1956 年出生，美国东北大学电子工程学硕士，新加坡南洋理 工大学工商管理硕士。1982 ...

Group 1: Investor Relations Activities - The company engaged in specific investor relations activities including analyst meetings and site visits [1] - Participating institutions included major securities firms and asset management companies [1][2] Group 2: Business Impact and Performance - The company confirmed that being added to the U.S. "Entity List" will not significantly impact its daily operations [3] - As of Q3 2024, the company reported a more than 160% year-on-year increase in shipment value [3][4] - The company anticipates a positive trend in new orders for 2024 based on strong contract liabilities and inventory [4] Group 3: Product Development and R&D - The company is expanding production of new products and technologies, including PECVD and ALD equipment [4][5] - R&D investment for Q3 2024 reached 481 million yuan, an increase of 126 million yuan year-on-year [5][6] - The company plans to maintain high R&D spending while keeping the R&D expense ratio at a healthy level [6] Group 4: Capacity and Infrastructure - The company has R&D and production bases in Shenyang, Shanghai, and Haining to meet current production needs [6] - A new factory in Shanghai is expected to be operational in the first half of 2025, enhancing production capacity [6]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 2024 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次限制性股票激励计划第二个归属期归属条件的成就情况 7 | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 | 拓荆科技、公司、上 | 指 | 拓荆科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条件后分 | | 限制性股票 | | 次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 | | ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-061 行权股票来源：不涉及实际股份，以公司 A 股普通股股票为虚拟标的 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 拓荆科技股份有限公司 2022 年股票增值权激励计划 第二个行权期符合行权条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股票增值权拟行权数量：21.9040 万份 （1）股权激励方式：股票增值权。 （2）授予数量（调整后）：授予的股票增值权总量为 87.6160 万份，约占公 司目前股本总额 27,832.0842 万股的 0.31%。 （3）授予价格：47.58 元/股（调整后）。 （4）授予人数：3 人，为公司董事、核心技术人员及董事会认为需要激励的 其他员工。 | 行权期 | 行权时间 | 行权比例 | | --- | --- | --- | | | 自授予完成之日起 12 个月后的首个交 | | | 第一个行权期 | 易日起至授予完成之日起 个月 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-062 拓荆科技股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议于 2024 年 11 月 28 日以书面传签的方式召开并作出本次董事会决议，本次会议通 知已于 2024 年 11 月 13 日以电子邮件发出。本次会议应参与表决董事 9 人，实 际参与表决董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等 法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 根据表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： （一）审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、 法规、规范性文件以及公司 2022 年限制性股 ...

拓荆科技股份有限公司监事会 本次拟行权股票增值权的 3 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市 规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的 激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，各激励对象 绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，本激励计划第二 个行权期行权条件已经成就。 监事会同意公司为本次符合条件的 3 名激励对象办理行权，对应股票增值权 的行权数量共 21.9040 万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规 定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 拓荆科技股份有限公司监事会 2024 年 11 月 28 日 关于 2022 年股票增值权激励计划第二个行权期行权名单的 核查意见 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-063 拓荆科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 第二届监事会第十次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议于 2024 年 11 月 28 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议，本次会 议通知已于 2024 年 11 月 13 日以电子邮件发出。本次会议应参与表决监事 3 人， 实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《拓荆科技股份有限公 司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 监事会认为：公司对 2022 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 ...