申联生物医药（上海）股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司章程指引（2023 年修订）》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法规及规定成立的外商投资股份 有限公司。 公司经商务主管部门批准，通过外商投资有限责任公司整体变更以发起设立 的方式设立；公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为：91310000703464848X。 第三条 公司于 2019 年 7 月 31 日经上海证券交易所审核，于 2019 年 9 月 20 日取得中国证监会同意注册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万 股，于 2019 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：申联生物医药（上海）股份有限公司 英文名称：Shanghai Shen Lian Biomed ...

（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易 所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，申联生物医药（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第三届董事会第十二 次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发 行股票并办理相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会向 特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股 票，授权期限为自2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开 之日止。本议案尚须提交公司股东大会审议通过。 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进 行自查 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-010 12 | | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构 | | --- | --- | --- | | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构 | ，依法行使下列职权： | | | ，依法行使下列职权： | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | | | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | （二）选举和更换非由职工代表担任的董 | | | （二）选举和更换非由职工代表担任的董 | 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； | | | 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 | （三）审议批准董事会的报告； | | | 项； | | | | （三）审议批准董事会的报告； | （四）审议批准监事会报告； | | | （四）审议批准监事会报告； | （五）审议批准公司的年度财务预算方案 | | | | 、决算方案； | | | （五）审议批准公司的年度财务预算方案 | | | | 、决算方案； | （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 | | | | 补亏损方案； | | | （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 补亏损方案； | （ ...

第五条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负 责召集和主持会议工作，召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以 自行召集并推举一名代表主持。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数 同意后，提交董事会审议： 第一章 总则 第一条 为进一步完善申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《申 联生物医药（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 公司特制定独立董事专门会议工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 ...

证券代码：688098 证券简称：688098 公告编号：2024-013 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 2023 年，我们作为申联生物医药（上海）股份有限公司（下称"公司"）董 事会审计委员会，严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规及规范性文件的规定，以及《申联生物医药（上海）股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《申联生物医药（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则》（以下简称"《董事会审计委员会工作细则》"） 等公司制度要求，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽 责，充分发挥公司审计委员会的职能，在对公司审计、内控体系等方面监督并 提供专业咨询意见，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规 范运作，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。现就 2023 年度审计委员会履职 情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 报告期内，公司审计委员会由独立董事李建军先生、独立董事潘春雨先生 及董事聂文豪先生三人组成，其中独立董事占比三分之二，并由具备会计专业 资格和经验的李建军先生担任审计委员会主任委员。审计委员会的成员资格和 构成均符合有关法 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000176 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 申联生物医药（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024] 0011000176 号 申联生物医药（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称 申联生物公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控 ...

公司代码：688098 公司简称：申联生物 申联生物医药(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申联生物医药(上海)股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和申联生物医药（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）的《申联生物医药（上海）股份有限公司章程》《申 联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 16 日，公司第三届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议 通过了《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》。董事会审计委员会对大华 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从 业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力， 在担任公司上市审计及2019年度至2022 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关 规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善 公司治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在 公司治理中的作用，结合公司的实际情况，公司董事会对第三届董事会审计委 员会成员构成进行调整。公司副总经理聂文豪先生不再担任第三届董事会审计 委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，推选公司董事杨从州先生担任公司第三届 董事会审计委员会委员，与李建军（主任委员）、潘春雨共同组成公司第三届董 事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日 止。 证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-008 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审 计委员会委 ...