修订《公司章程》及公司部分内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，公司拟根据《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司章程指引》等相关 规定，对《公司章程》及公司部分内部制度中的相关条款进行修订。公司于2024 年4月11日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资 本及注册地址、修订<公司章程>的议案》及《关于修订及制定公司部分内部制度 的议案》；于2024年4月11日召开了第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 修订<监事会议事规则>的议案》；现将有关情况公告如下。 一、关于变更注册资本的情况 2023年2月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第 二十次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2019 年限制性股票激励计 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 章 程 二 O 二四年四月 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 6 - | | 第一节 | 股东 - | 6 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 8 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 10 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 11 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 13 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 16 - | | 第五章 | 董事会 - | 19 - | | 第一节 | 董事 - | 19 - | | 第二节 | 独立董事 - | 23 - | | 第三节 | 董事会 - | 28 - | | 第四节 | 董事会秘书 - | 32 - | | 第六章 | 总经理及其他高级 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二○二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | 第四章 | 关联交易定价原则 3 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 5 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 6 | | 第七章 | 关联交易披露 9 | | 第八章 | 附 则 10 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规 章、规范性文件、监管规则及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本公司关联交易管 理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （修订案） 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 1 | | 第四章 | 董事会的授权 | 4 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 5 | | 第六章 | 董事会秘书 | 10 | | 第七章 | 附 则 | 13 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （修订案） 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股 东，并关注其他利益相关者的利益。 第七条 董事会依法行使下列职权： 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》、《上 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （修订案） 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事职责 1 | | 第三章 | 监事会职权 3 | | 第四章 | 监事会主席职权 4 | | 第五章 | 监事会召集与通知 4 | | 第六章 | 议事规则 6 | | 第七章 | 监事会记录 8 | | 第八章 | 附 则 8 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （修订案） 第一章 总 则 第二章 监事职责 1 第一条 为进一步保障晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的监事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《晶晨半导体 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，制订本公司监事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责，由股东大会选 举产生。监事会对公司财务以及公司董事 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司治理准则》、《晶晨半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《晶晨半导体（上海）股 份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委员会议事规则》"）等规定， 作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会第二届及第 三届审计委员会成员，我们认真履行职责，积极发挥审计委员会的监督、核查作 用。现对 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 审计委员会委员的基本情况 公司董事会第二届审计委员会 任职期限：2020 年 5 月至 2023 年 7 月 成员：独立董事顾炯先生、章开和先生以及非独立董事 John Zhong 先生， 主任委员由具有专业会计资格的独立董事顾炯先生担任。 因第二届董事会任期届满，公司于 2023 年 7 月 3 日召开 2023 年第二次临时 股东大会选举了第三届董事会成员，并于 2023 年 7 月 4 日召开第三届董事会第 一 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688099 公司简称：晶晨股份 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 晶晨半导体（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额和资金到账时间 证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-012 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 6 月 28 日审核同意，并 经中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 16 日《关于同意晶晨半导体（上海）股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1294 号），同意晶 晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）公开发行人民 币普通股 4,112 万股，发行价格为人民币 38.50 元/股。募集资金总额为人民币 1,583,120,000.00 元 ， 扣 减 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,503,202,904.91 元，实际到账金额为人民币 1,519,457,600.00 元。本次公开 发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计 ...

关于晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶晨股份 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况进行了审慎核查，核查情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 6 月 28 日审核同意，并经 中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 16 日《关于同意晶晨半导体（上海）股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1294 号），同意晶晨股 份公开发行人民币普通股 41,120,000 股，发行价格为人民币 38.50 元/股。募集资 金总额为人 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-008 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期及预留授予部分 第四批次第二个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,932,400 股。 本次股票上市流通总数为 1,932,400 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 8 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司有关业务规则的规定，晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股 份"或"公司"）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证 券变更登记证明》，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个 归属期及预留授予部分第四批次第二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公 告如下： 一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （1）2019 年 12 ...