关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经常性损益明细表的核验报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查询 一、 目 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司非经常性损益明细表的核验 报告 非经常性损益明细表 1 nt Thornton 华| 三| 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经常性损益明细表的核验报告 致同专字（2024）第 332A018917 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 中国注册会计师 二〇二四年十月二十八日 中国·北京 非经常性损益明细表 我们接受委托,对后附的陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"斯 瑞新材公司"） 2021年度、2022年度、2023年度及 2024年 1至 9月的非经常 性损益明细表（以下简称"非经常性损益明细表"）进行了核验。 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 59 号 -- 上市公 司发行证券申请文件》和《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查题 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 。 目 陕西斯瑞新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) | 前次募集资金使用情况鉴证报告 | | | --- | --- | | 公司前次募集资金使用情况报告 | 1 -4 | | 前次募集资金使用情况对照表 | 5 | | 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 | 6 | t Thornton 前次募集资金使用情况鉴证报告 致同专字（2024）第 332A018919 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"斯瑞新材 公司"）截至 2024年9月30日的前次募集资金使用情况报告、前次募集资金 使用情况对照表和前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。按照中国证 监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制上述前次募集资金 使用情况报告及对照表是斯瑞新材公司董事会的责任,我们的 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-044 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和交易所 处罚或采取监管措施情况的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）严格遵守《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件、部门规章以及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》的 相关要求，致力于不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，促进公司持 续、稳定、健康发展。 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情 况。 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取监管 措施的情况。 特此公告。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律、法规要求，现将公司最近 五年被证券监管部门和证券交易所采取监管 ...

证券代码：斯瑞新材 证券简称：688102 （陕西省西安市高新区丈八七路12号） 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 Shaanxi Sirui Advanced Materials Co.,Ltd. 二〇二四年十月 1 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司 自行负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负 责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与 之相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股票 相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所 审核通过并报经中国证监会作 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-040 陕西斯瑞新材料股份有限公司 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行 政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会一致通过了该议案。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024 年第三季度报告》。 第三届监事会第十二次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会议 于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在公司 4 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 26 日送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合陕西斯瑞新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制手册和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，公司董事会对公司截止至 2024 年 9 月 30 日(内部控制评价报告基准日) 的内部控制有效性进行了评价，现将公司内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由公司董事会、监事会、经理管理层和全体员工实施的、为实现 内部控制目标而提供合法合规、合理保证的过程。按照企业内部控制规范体系的 规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露《内部控制评 价报告》是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 ...

1、公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿、承 诺收益或其他协议安排的情形； 2、公司不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情 形。 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-045 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利 益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿 事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日 召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议并通过 了关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据相关要求，现 就本次向特定对象发行 A 股股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与 认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 2024 年 10 月 30 日 特此公告。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 ...

2024 年 10 月 30 日 该预案及相关文件所述事项并不代表审核、注册部门对于公司 2024 年度向 特定对象发行 A 股股票相关事项的实质性判断、确认、批准或同意注册，预案所 述公司2024年度向特定对象发行A股股票相关事项尚需公司股东大会审议通过、 上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，公司 本次向特定对象发行 A 股股票能否成功实施存在不确定性，敬请广大投资者注意 投资风险。 特此公告。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-042 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于2024年度向特定对象发行A股股票预案披露的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日 召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。《陕西斯瑞新材料股份有限公 司 2024 年度向特定对 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-043 陕西斯瑞新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的 规定，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材公司"或"公司"） 截至 2024 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的数额、资金到账时间及资金在专项账户的存放情况 （一）前次募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕162 号）同意，公司首次公开发 行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 40,010,000 股，本次发行价格为每股人民币 10.48 元，募 集资金总额为人民币 41,930.48 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税） 6,239.40 万元后，实际募集资金净额为人民币 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-041 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于续聘公司2024年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日 召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普 通合伙）作为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。该议案尚需提交公 司股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 组织形式：特殊普通合伙企业 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 ...