陕西斯瑞新材料股份有限公司 舆情管理制度 二零二四年十月 | | | 陕西斯瑞新材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及相关法律法规和《陕 西斯瑞新材料股份有限公司章程》等相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应 对。注重职能部门的响应与协作，提高防范声誉风险和处置声誉事件的能力和 效率。 第四条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查家 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查 " " " " " " 目 录 内部控制鉴证报告 内部控制自我评价报告 1-12 t Thornton 47 日 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 332A018918 号 中国注册会计师 中国注册会计师 二〇二四年十月二十八日 我们接受委托,鉴证了陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称斯瑞新 材公司）董事会对 2024年 9 月 30 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 斯瑞新材公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部 控制并保持其有效性,并确保后附的斯瑞新材公司《内部控制自我评价报告》 真实、完整地反映斯瑞新材公司 2024年9月 30日与财务报表相关的内部控制。 我们的责任是对斯瑞新材公司 2024年9月 30日与财务报表相关的内部控制有 效性提出鉴证结论。 我们按照《中 ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter increased by 10.08% year-over-year to RMB 340.29 million[4] - Net profit attributable to shareholders rose by 41.23% year-over-year to RMB 22.33 million[4] - Basic earnings per share increased by 41.94% year-over-year to RMB 0.0308[4] - Weighted average return on equity (ROE) increased by 0.56 percentage points to 2.11%[5] - Total revenue for the first three quarters of 2024 reached 964,308,079.11 RMB, up 11.0% compared to 868,879,728.95 RMB in the same period of 2023[16] - Net profit for the first three quarters of 2024 was 79,254,637.53 RMB, a 15.8% increase from 68,417,388.26 RMB in the same period of 2023[18] - Operating profit for the first three quarters of 2024 was 90,472,460.45 RMB, a 16.9% increase from 77,403,712.28 RMB in the same period of 2023[18] - Net profit attributable to minority shareholders was RMB 986,444.71, a decrease of RMB 25,774.10 compared to the previous period[20] - Other comprehensive income after tax amounted to RMB 3,178,580.72, with RMB 202,555.00 attributable to minority shareholders[20] - Total comprehensive income for the period was RMB 82,433,218.25, with RMB 68,619,943.26 attributable to minority shareholders[20] - Basic and diluted earnings per share were RMB 0.1079 and RMB 0.0940, respectively[20] R&D and Investment - R&D investment increased by 19.39% year-over-year to RMB 18.22 million, accounting for 5.35% of total revenue[5] - R&D expenses rose to 50,653,936.14 RMB, a 26.3% increase from 40,093,642.40 RMB in the same period of 2023[18] - The company attributed profit growth to international market expansion, optimized sales structure, and increased R&D investment[8] - New business directions such as commercial aerospace are contributing to rapid growth and profitability[8] Assets and Liabilities - Total assets grew by 17.08% compared to the end of the previous year, reaching RMB 2.01 billion[5] - Total assets increased to 2,008,227,844.77 RMB from 1,715,330,827.82 RMB, reflecting a growth of 17.1%[14] - Total non-current assets rose to 1,224,079,974.77 RMB, a 22.5% increase from 998,899,519.37 RMB in the previous period[14] - Long-term borrowings surged to 301,304,133.89 RMB, a 147.0% increase from 121,991,947.91 RMB in the previous period[14] - Short-term borrowings increased to 252,196,710.18 RMB, up 57.2% from 160,421,185.52 RMB in the previous period[14] - Total liabilities grew to 891,959,231.32 RMB, a 42.8% increase from 624,727,842.68 RMB in the previous period[15] - Shareholders' equity increased to 1,116,268,613.45 RMB, up 2.4% from 1,090,602,985.14 RMB in the previous period[15] Cash Flow - Operating cash flow for the year-to-date decreased by 23.98% year-over-year to RMB 34.20 million[4] - Cash received from sales of goods and services was RMB 848,970,543.18, an increase from RMB 794,013,902.35 in the same period last year[21] - Net cash flow from operating activities was RMB 34,196,301.21, a decrease from RMB 44,983,099.75 in the previous year[21] - Net cash flow from investing activities was negative RMB 256,508,062.61, compared to negative RMB 154,647,261.20 in the same period last year[22] - Net cash flow from financing activities was RMB 196,157,248.72, a significant increase from RMB 56,998,089.39 in the previous year[22] - The company's cash and cash equivalents at the end of the period were RMB 97,580,889.11, a decrease from RMB 123,881,640.89 at the beginning of the period[22] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 8,108[9] - Wang Wenbin holds 293,687,554 shares, accounting for 40.38% of the total shares[10] - Sheng Qingyi holds 64,633,733 shares, accounting for 8.89% of the total shares[10] - Shenzhen Liran Technology Development Co., Ltd. holds 42,076,880 shares, accounting for 5.79% of the total shares[10] - Li Gang holds 26,000,000 shares, accounting for 3.57% of the total shares[10] - Wang Wangang holds 13,125,265 shares, accounting for 1.80% of the total shares[10] - Wu Xuhong holds 10,870,363 shares, accounting for 1.49% of the total shares[10] - Shanghai Xingfu Venture Capital Management Center (Limited Partnership) holds 10,159,572 shares, accounting for 1.40% of the total shares[10] - Li Yuanyuan holds 9,454,873 shares, accounting for 1.30% of the total shares[10] Monetary Funds - The company's monetary funds as of September 30, 2024, amounted to RMB 97,874,644.11, a decrease from RMB 126,512,980.89 at the end of 2023[12] Non-Recurring Items - Non-recurring gains and losses amounted to RMB 1.41 million for the quarter[7]

证券代码：斯瑞新材 证券简称：688102 陕西斯瑞新材料股份有限公司 Shaanxi Sirui Advanced Materials Co.,Ltd. （陕西省西安市高新区丈八七路12号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用的可行性分析报告 二〇二四年十月 1 为提升公司核心竞争力，促进公司的长远健康发展，陕西斯瑞新材料股份 有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票募集资金。公司董 事会对本次向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析如下： 本次向特定对象发行股票募集资金总额为 60,000.00 万元（含本数），扣除 发行费用后的净额将全部用于以下项目： | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 拟用募集资 | | 序号 | 项目整体名称 | 子项目/具体阶段 | 拟投资总额 | 金 | | | | | | 投资金额 | | | 液体火箭发动机推 | | | | | 1 | 力室材料、零件、 | 一阶段 | 23,000.00 | 20,000.00 | | | 组件产业化项目 | ...

一、董事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在公 司 4 楼会议室以现场结合通讯的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 10 月 26 日向全体董事发出。会议由董事长王文斌先生召集和主持，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席 4 人）。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《陕西斯瑞新材 料股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-039 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本议案需提交公司股东大会审议。 经审议，董事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合 《上海 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司监事会 关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的 书面审核意见 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称"《注册管理办 法》")等相关法律、行政法规、规范性文件及《陕西斯瑞新材料股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》"）的有关规定,对公司 2024 年度向特定对象发 行 A 股股票〈以下简称"本次发行"）相关事项进行了核查,发表审核意见如 下： 1. 公司符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等现行法律法规、规范 性文件有关科创板上市公司向特定对象发行 A 股股票的规定,具备向特定对象 发行 A 股股票的资格和条件。 2. 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案及《陕西斯瑞新材料股份有 限公司 2024年度向特定对象发行 A 股股票预案》符合《公司法》《证券法》《注 册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，发行方案合理、切实可行，发 行价格公平、公允，符合公司的发展战略及实际情况 ...

（陕西省西安市高新区丈八七路12号） 1 陕西斯瑞新材料股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司 的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》" ）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定，公 司编制了2024年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告（以下简 称"本论证分析报告"）。 证券简称：斯瑞新材 证券代码：688102 陕西斯瑞新材料股份有限公司 Shaanxi Sirui Advanced Materials Co.,Ltd. 陕西斯瑞新材料股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告 从产业链细分环节的产业规模来看，根据美国卫星产业协会（SIA），2023 年全球航天行业总收入达到4,000亿美元，其中商业航天的总收入约为2,850亿美 元，占全球航天产业收入的71%，与2022年基本持平；火箭发射服务 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-047 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 11 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：陕西斯瑞新材料股份有限公司 4 楼会议室 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关于续聘公司 年度审计机构的议案》 2024 | √ | | 2 | 《关于公司符合向特定对象发行 股股票条件的 A | √ | | | 议案》 | | | 3.00 | 《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方 | √为投票对象的子 | | | 案的议案》 | 议案数：（10） | | 3.01 | 《发行股票 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-046 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于2024年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报 与填补措施及相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本公告中对陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）财务指标的 测算及预计不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测， 为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润 做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的， 公司不承担赔偿责任，敬请广大投资者注意。 公司根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康 发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的 指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文件的规定， ...

证券代码：斯瑞新材 证券简称：688102 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）根据《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关规定， 结合公司本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）方案及实际情况， 对公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域进行了客观、审慎评估，制定 了《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》（以下简称"本说明"）。 如无特别说明，本说明中相关简称与术语具有与《陕西斯瑞新材料股份有 限公司向特定对象发行股票预案》中相同的含义。 本次向特定对象发行股票募集资金总额为 60,000.00 万元（含本数），扣除 发行费用后的净额将全部用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目整体名称 | 子项目/具体阶段 | 拟投资总 | 拟用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 额 | 投资金额 | | 1 | 液体火箭发动机推 力室材料、零件、 | 一阶段 | 23,000.00 | 20,000.00 | | | 组件产业化项目 | | | | 1 | 序号 | 项目整体名称 | 子 ...