对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作》等要求,聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司") 董事会就公司在任独立董事潘敏、饶尧、陈冬的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: 聚辰半导体股份有限公司董事会 经核查独立董事潘敏、饶尧、陈冬的任职经历以及签署的相关自查文件,上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任 任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 聚辰- ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-015 聚辰半导体股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会作出的"证监许可[2019]2336 号"《关于同意 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开 发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25 元/股，募集资金总额为人民币 1,004,498,027.75 元，扣除本次发行费用人民币 89,310,416.46 元后，募集资金净额为人民币 915,187,611.29 元。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）于 2019 年 12 月 18 日将扣除保荐承销费后的募集资金合计 930,573,648.30 元汇入公司募集资金专户， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了"信会师 报字[2019]第 ZA15884 号"《验资报告》。 （二）募集资金实际使用金额及当前余额 截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 657,560,344.12 元，募集 资金专户余额为 677,401.12 元，使用闲 ...

关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2023年度年报审计机构。根据财政 部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对立信 2023年度审计履职情况 进行评估,具体情况如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 资质条件 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人:朱建弟 2023 年度末合伙人数量:278人 2023 年度末注册会计师人数:2,533人 聚辰半导体股份有限公司董事会 2022 年度证券业务收入(经审计):151.600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数:671 家 (二)聘任会计师事务所履行的程序 经第二届董事会审计委员会 2023 年第四次会议事前审查同意,公司于 2023 年 4 月 13 日召开第二届董事会第十六次会议、2023 年 5 月 25 召开 2022 年年度 股东大会,分别审议通过了《关于续聘公 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-019 聚辰半导体股份有限公司 关于补充确认并继续使用部分超募资金 经 2024 年第一次临时股东大会批准，公司拟使用不低于人民币 5,000 万元 （含）、不超过人民币 10,000 万元（含）的超募资金回购股份，所回购的股份将 用于减少注册资本并依法注销。截至 2024 年 2 月 29 日，公司使用超募资金回购 股份的金额为 1,433.80 万元，超募资金余额为 19,787.99 万元（含利息收益）。（详 见公司分别于 2024 年 2 月 29 日、2024 年 3 月 1 日披露的《聚辰股份关于以集 中竞价交易方式回购股份的回购报告书》以及《聚辰股份关于以集中竞价交易方 式首次回购公司股份的公告》） 二、本次补充确认公司使用部分超募资金进行现金管理的具体情况 （一）前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-021 聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二批次第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：52,000 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2021 年限制性股票激励授予的限制性股票总量为 90 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万 股的 0.74%。其中首次授予 72 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告 日公司股本总额的 0.60%，占授予权益总额的 80.00%；预留授予 18 万股（调整 前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的 ...

中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为聚 辰半导体股份有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： （一）实际募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会作出的"证监许可[2019]2336 号"《关于同意 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开 发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25 元/股，募集资金总额为人民币 1,004,4 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-025 聚辰半导体股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 2、审议并通过《聚辰股份 2023 年年度报告》 监事会认为，《聚辰股份 2023 年年度报告》系依据中国证监会《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所《关于做好科创板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》等有关规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量，在报告编制和审议期 间未发现内幕信息泄露的情形或其他损害公司利益的行为。（详见公司同日披露 的《聚辰股份 2023 年年度报告》） 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十二次会 议于 2024 年 3 月 29 日在公司以 ...

聚辰半导体股份有限公司审计委员会 关于对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》《上市公司治理准则》以及《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,聚辰半导体股份有限公司(以下 简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下: 2023 年度末合伙人数量:278人 2023 年度末注册会计师人数:2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:693 人 2022 年度收入总额(经审计):461,400 万元 一、2023年年审会计师事务所基本情况 2022 年度审计业务收入(经审计):340,800 万元 (一)资质条件 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信") 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人:朱建弟 2022 年度证券业务收入(经审计):151,600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数:671 家 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 13 日召开第二届董事会第十 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-020 聚辰半导体股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 是否需要提交股东大会审议：否 ● 日常关联交易对公司的影响：本次关联交易内容属于公司日常关联交易， 系基于公司正常生产经营业务为基础，定价合理、公允，不存在损害公司及股东 利益的情形，不会对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 29 日，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会第二十四次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》， 为满足公司业务发展及生产经营的需要，公司就 2024 年度与关联方苏州聚谦半 导体股份有限公司（以下简称"聚谦半导体"）的日常关联交易进行预计，预计 额度合计为人民币 800.00 万元。本次预计的关联交易以正常生产经营业务为基 础，定价合理、公允，不存在损害公司及股东利益的情 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次 第二个归属期、2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就以及 作废处理部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年三月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属 期、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归 属条件成就以及作废处理部分限制性股票的 法律意见书 致：聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）及 2022 年限制性股票激励计划 （以下简称"2022 年激励计划"）的专项法律顾问，并就公司 2021 激励计划预 留授予部分第二批次第二个归属期归属条件成就（以下简称"2021 年激励计划 归属"）、2022 激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称 "2022 年激励计划归属"）以及作废处理 ...