深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 二、备查文件地点 36 | | --- | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 | 《监管办法》 | | 指 | 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 | | --- | --- | --- | --- | | 《上市规则》 | | 指 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 | | 《监管指南第 | 4 号》 | 指 | 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励 | | | | | 信息披露》 | | 《公司章程》 | | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司章程》 | | 《考核管理办法》 | | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激 | | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 元/万元 | | 指 | 人民币元/万元 | 注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本独立财务 ...

3、本次激励计划拟首次授予的 A、B、C、D 四类激励对象存在人员重合的情况。 4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作 相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留权益比例 不得超过本次激励计划拟授予权益数量的 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1.00%。 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 本次激励对象获授的限制性股票分配情况如下： 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限 制性股票 | 占拟授予 权益总额 | 占本次激励计划草 案公告时公司总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量 | 的比例 | 本的比例 | | | | | | （股） | | | | 一、A | 类激励对象 | | | | | | | | | （一）董事、高级管理人员、核心技 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼B座2603 北京：北京市朝阳区工体东路18号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路88号上海临港海洋科技广场H2座4楼405室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 关于 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) | 释义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 正 | 文 | 2 | | 一、 | 实施本次激励计划的主体资格 | 2 | | 二、 | 本次激励计划内容的主要内容 | 3 | | 三、 | 本次激励计划的法定程序 | 4 | | 四、 | 本次激励计划激励对象的确定 | 5 | | 五、 | 本次激励计划涉及的信息披露 | 6 | | 六、 | 公司是否为激励对象提供财务资助 | 6 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 6 | | 八、 | 拟作为 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-025 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 3 月 22 日 15 点 00 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日 至 2024 年 3 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00- ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-023 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十四次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议通知于 2024 年 2 月 25 日以邮件方式发出，会议原定于 2024 年 3 月 1 日召开。因本次会议审议事项涉及的"股权激励方案"细节尚在深入沟 通和细化之中，为确保所有相关议题得到充分的讨论和准备，经征得全体监事认 可后，将会议时间调整为 2024 年 3 月 4 日召开。本次会议由公司监事会主席张 晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，本次会议的召 集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 （一）炬光（海宁）光电有限公司 1、名称：炬光（海宁）光电有限公司 2、成立日期：2020年04月26日 2024 年度担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为西 安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 规定，对炬光科技2024年度对外担保预计额度情况进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司全资子公司炬光（海宁）光电有限公司及炬光（东莞）微光学有 限公司日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，公司拟根据子公司 实际资金需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，为其提供不超过人民币 10,000 万元（含等值外币）的担保，具体担保金额、担保期限、担保费率等内容， 由公司及全资子公司与贷款金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项 以正式签署的担保文件为准。 （二）履行的内部程序 公司于2024年3月4日 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-022 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届董事会第二十八次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议通知于 2024 年 2 月 25 日以邮件方式发出，会议原定于 2024 年 3 月 1 日召开。因本次会议审议事项涉及的"股权激励方案"细节尚在深入沟 通和细化之中，为确保所有相关议题得到充分的讨论和准备，经征得全体董事认 可后，将会议时间调整为 2024 年 3 月 4 日召开。本次会议由公司董事长刘兴胜 先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召集、 召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律法规以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面 ...

一、征集人声明 本人王满仓作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2024 年第二次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-021 西安炬光科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受西安炬 光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事王满仓先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 3 月 22 日召开的 2024 年 第二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持 续符合作为征集人的条件。 ...

西安炬光科技股份有限公司 监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划(草案) 的核查意见 西安炬光科技股份有限公司〈以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西 安炬光科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,对《西安炬 光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计 划(草案)》")进行了核查,发表核查意见如下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告; (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 ...

伐谋-中小盘信息更新 中 小 盘 研 究 炬光科技（688167.SH） 2024 年 03 月 01 日 2023Q4 业绩显著修复，看好公司长期发展 ——中小盘信息更新 投资评级：买入（维持） | --- | --- | |-------------------------|--------------| | 日期 | 2024/2/29 | | 当前股价 ( 元 ) | 90.30 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 152.18/60.50 | | 总市值 ( 亿元 ) | 81.60 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 62.11 | | 总股本 ( 亿股 ) | 0.90 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 0.69 | | 近 3 个月换手率 (%) | 208.19 | 中小盘研究团队 | --- | --- | |---------------------------|---------------------------| | | | | 任浪（分析师） | 赵旭杨（分析师） | | renlang@kysec.cn | zhaoxuyang@kysec.cn | | 证书编号： S07 ...