第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范三一重能股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 三一重能股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 ...

三一重能股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货 套期保值业务，加强管理和监督，有效防范和控制风险，实现公司的稳健经营， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期 货和衍生品法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司开展期货业务仅限于期货套期保值业务（以下简称"套保业 务"），以规避生产经营所需原材料及生产产品价格波动等风险为目的，不得进 行投机或其他套利交易行为。 第三条 本制度所称套保业务是指公司为管理外汇风险、价格风险、利率 风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活 动。 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。未经公司同意，子公司不得进行套保业务。子公司进行套保业务视同 公司进行套保业务，适用本制度。 第二章 期货套期保值业务操作原则 （二）公司进行套保业务，只能 ...

三一重能股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等有关法律法规以及三 一重能股份有限公司《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。证券投 资部具体负责公司内幕信息的日常管理工作，具体负责公司内幕信息知情人的登 记、披露、备案、管理等工作。 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承 诺，保证所填报 ...

三一重能股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作,进一步保护投资者的合法权益,建立公司与投资者之间及时、互信的良好 沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对 公司的了解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。投资者关系管理工作包括公司在上海证 券交易所"上证e互动"网络平台（以下简称"上证e互动平台"）发布各类信息 的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。 第四条 公司的投 ...

三一重能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业 和生产经营实际情况，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信 息披露的可靠性。内部审计制度需经董事会审议通过。 第一条 为进一步规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 - 1 - 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完 ...

三一重能股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《三一重能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并 制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作。薪酬与考核委员会依照《公司章程》和董事会授权履 行职责，提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由不少于三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪 ...

三一重能股份有限公司 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作相结合。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，上报公司董事会批准，证券事务代表有义务协助董事会秘书做 好相关工作。 第六条 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员负 责组织有关部门人员编制年度报告草案，提请董事会审议；公司各职能部门负责 人和子公司负责人有义务将年度报告需披露的信息及时向上述人员报告。 第七条 公司董事、高级管理人员应当对公司年度报告信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性、公平性负责并承担披露差错的后果。 - 1 - 第八条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了完善三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露管 理制度，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，增强年报信息披露责 任人的责任意识，提高年报信息披露质量和透明度，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 ...

三一重能股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强、规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度的规定。公司应当确保该子公司或控制的 其他企业遵守本制度的规定。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域， ...

三一重能股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能力， 健全内部控制制度，完善内部控制程序，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司审计委 员会工作指引》等有关法律法规、规范性文件及《三一重能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立审计委员会，并制订本议 事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 审计委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审 议决定。 第三条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则 及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反 ...

三一重能股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、 法规、规范性文件的相关规定以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及《三一重能股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以下 简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确 ...