证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-086 三一重能股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会、全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重能"）第二届监事会 第九次会议于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席丁大伟先生召集和主持，会 议召开符合有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规 ...

三一重能股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规 及规范性文件和《三一重能股份有限公司章程》的有关规定，对公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了 核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； ...

三一重能股份有限公司 章程 二〇二四年十二月 中文名称：三一重能股份有限公司。 英文名称：Sany Renewable Energy Co.,Ltd. | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 10 | | 第四节 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 股东大会的召开 13 | | 第六节 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 21 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 监事会 31 | | 第一节 监事 31 | | 第二节 监事会 32 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 财务会计制度 33 | | 第二节 内部审计 38 | | 第三节 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 通知和公 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-085 三一重能股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会议于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯会议的方式召开。会议应参会 董事 6 人，实际参会董事 6 人，会议由董事长周福贵先生召集和主持。本次会议 的召集、召开和表决情况符合有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 董事会认为：在国家"双碳"战略引领下，中国风电行业保持良好的发展态势， 海外风电市场发展前景广阔，特别是新兴市场空间巨大，当前及未来五年正值公司 发展的重要战略机遇期。为吸引关键人才、留住关键人才，有效地将员工利益与股 东及公司利益保持一致且实现长期深度绑 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-093 三一重能股份有限公司 2024 年 12 月 24 日 1 附件：候选人简历 关于增补第二届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月20日召开第二届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整董事会席位暨修订<公司章程><董 事会议事规则>的议案》《关于增补公司第二届董事会非独立董事的议案》，公 司原董事郭瑞广先生因工作变动原因已辞去公司董事职务；同时为提升规范运作 水平和决策效率，结合公司实际情况，公司拟将董事会成员人数由7名增至9名， 其中非独立董事人数由4名增至6名。 鉴于此，经公司董事会提名委员会资格审查通过，并征得被提名人同意，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《三一重能股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事会同意增补余梁为先生、 张营先生、姜 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-092 三一重能股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的时间：2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 7 日（每日上午 10:00—12:00，下午 14:00—17:00）。 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邓中华先生，其基本情况 如下： 邓中华，男，1968 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大 1 学采矿工程专业，博士学历，教授，长沙学院财务管理专业带头人，湖南大学、 湖南农业大学硕士研究生校外导师。1989 年 7 月至 1996 年 8 月，就职于益阳职 业技术学院（原益阳供销学校），任教师；1996 年 9 月至今，就职于长沙学院（原 长沙大学），任教师；2015 年 4 月至 2021 年 4 月，任湖南友谊 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-087 三一重能股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 在国家"双碳"战略引领下，中国风电行业保持良好的发展态势，海外风电 市场发展前景广阔，特别是新兴市场空间巨大，当前及未来五年正值公司发展的 重要战略机遇期。为吸引关键人才、留住关键人才，有效地将员工利益与股东及 公司利益保持一致且实现长期深度绑定，充分调动公司核心员工的积极性和创造 性，从而持续提升公司核心竞争力，不断推进公司高质量发展，确保公司发展战 略和经营目标的实现。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、行 政法规、规范性文件以及三一重能股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 截至本 ...

三一重能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业和 生产经营实际情况,建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披 露的可靠性。内部审计制度需经董事会审议通过。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度需经董事会审议通过。 - 1 - 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第一条 为进一步规范三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章和《三一重能股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、总经理及其他高级 管理人员、 ...

三一重能股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强三一重能股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及 《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公允原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当 回避； （五 ...

第四章 投资者关系管理负责人、机构及其职责 第二十条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人,负责投资 （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的 违法违规行为。 - 4 - 者关系管理工作的全面统筹协调与安排。监事会应当对投资者关系管理制度实施 情况进行监督。 第二十一条 公司设证券投资部作为投资者关系的日常管理部门,具体承办 投资者关系日常管理工作,设专人负责公司的投资者关系管理日常事务。 第二十二条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲 突的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； 第二十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责 ...