证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-051 陕西源杰半导体科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,634,939 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,149,271 股。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638 号）批准，陕西源杰半导 体科技股份有限公司（以下简称"公司"、"源杰科技"）首次向社会公开发行人 民币普通股（A 股）15,000,000 股，并于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所科 创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 60,000,000 股，其中有限售条 件流通股为 4 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 三次会议于 2023 年 12 月 7 日在陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会 议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 2 日以邮件的方 式向全体监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《陕西 源杰半导体科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-050 审议通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的议案》 公司使用自有资金支付募投项目所需资金并 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-049 131,222,672.46 元，实际募集资金净额为人民币 1,378,677,327.54 元。 公司首次公开发行募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设 的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 二、募集资金投资项目的基本情况 据《陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，公司的募投项目及募集资金的使用计划具体如下： | 序 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （万元） | 金额（万元） | | 1 | 10G、25G 光芯片产线建设项目 | 59,075.37 | 57,000.00 | | 2 | 50G 光芯片产业化建设项目 | 12,935.63 | 12,000.00 | | 3 | 研发中心建设项目 | 14,313.70 | 14,000.00 | | 4 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 15 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-048 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、 监事会将于 2023 年 12 月 10 日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人及 监事会监事候选人的提名工作尚在积极推进中，为保证公司董事会、监事会相 关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届工作将适当延期，第二届 董事会各专门委员会、高级管理人员的任期也将相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、 监事会、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将根据相关法律法规及《公 司章程》等规定，继续履行相应的职责和义务。 本次董事会、监事会延期换届选举事项不会影响公司的正常运营。公司将 积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并及时履行信 息披露义务。 特此公告。 陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会 2023 年 1 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为陕西 源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对源杰科技拟使用自有资 金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 11 月 1 日，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出 具《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2638 号），批准公司首次公开发行股票的注册申请，公司首 次公开发行的股份数量为 1,500 万股。2022 年 12 月 16 日，立信出具《验资报 告》（信会师报字[ ...

我们认为，公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换 制定了相应操作流程，有利于提高公司运营管理效率。上述事项的决策程序符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募 集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我 们同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。 独立董事：邓元明、王鲁平、李志强 2023 年 12 月 7 日 独立董事关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《陕西源杰半 导体科技股份有限公司章程》和《陕西源杰半导体科技股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，我们作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会的独立董事，在事先查阅公司提供的有关资料、了解有关情 况后，基于审慎、客观、独立判断的立场，我 ...

重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 15 日（星期三）至 11 月 21 日（星期二） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@yj-semitech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 22 日下 午 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-047 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）会 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 陕西源杰半导体科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-005 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他（ 2023 年第三季度报告业绩交流会） 参与单位名称及人员 见附件 姓名 时间 2023年10月26日 20:00-21:00 地点 价值在线（https://www.ir-online.cn/） 董事长、总经理：张欣刚 副总经理：陈文君 上市公司接待人员姓名 董事会秘书：程硕 财务总监：陈振华 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥31,871,133.81, a decrease of 54.88% compared to the same period last year[10] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥2,056,781.00, down 91.73% year-on-year[10] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥473,715.90, a decline of 102.07% compared to the previous year[10] - Year-to-date operating revenue reached ¥93,190,191.91, reflecting a decrease of 51.83% compared to the same period last year[10] - Year-to-date net profit attributable to shareholders was ¥21,447,867.23, down 70.99% year-on-year[10] - The basic earnings per share for Q3 2023 decreased by 96.36% compared to the same period last year[10] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period decreased by 160.17% due to poor market demand and significant declines in customer payments[10] - The net cash flow from operating activities was -31,220,505.61 RMB, representing a decrease of 160.17% compared to the previous period[32] - Basic and diluted earnings per share were both 0.02 RMB, a decrease of 96.36% from the previous year[32] - The net profit for Q3 2023 was ¥21,447,867.23, a significant decrease of 71.1% from ¥73,923,914.46 in Q3 2022[49] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.31, down from ¥1.64 in Q3 2022, a decline of 81.1%[49] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were 2,245,511,566.93 RMB, a decrease of 2.19% from the end of the previous year[32] - The total liabilities decreased to ¥1,679,487,076.29 from ¥1,748,515,969.53, indicating a reduction of 4.0%[52] - The total owner's equity increased slightly from CNY 2.10 billion to CNY 2.12 billion, reflecting a growth of about 0.8%[55] Research and Development - The total R&D investment amounted to 9,433,836.09 RMB, which is an increase of 49.26% year-over-year[32] - R&D expenses accounted for 29.60% of operating revenue, an increase of 20.65 percentage points compared to the previous year[32] - Research and development expenses increased to ¥22,629,440.17 in Q3 2023, compared to ¥17,603,438.25 in Q3 2022, representing a rise of 28.3%[47] - The company plans to continue increasing investment in high-end optical chip R&D, leading to higher personnel and material costs[36] - The company is investing $200 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience and product functionality[69] Market and Competition - The company reported a significant decline in demand for optical chips, leading to reduced purchases from downstream customers[10] - The company is facing increased competition in product pricing and a substantial drop in the proportion of high-margin products[10] - Market expansion efforts in Europe resulted in a 25% increase in market share, now accounting for 30% of total sales[69] - The company plans to enter the Asian market, targeting a revenue contribution of $1 billion by the end of 2024[69] Cash Flow and Investments - The net cash flow from financing activities was negative at CNY -26.59 million, compared to CNY -7.03 million in the previous year[59] - Cash inflow from investment activities significantly increased to CNY 1.31 billion from CNY 142.16 million year-over-year[57] - The net cash outflow from investment activities was CNY -93.56 million, an improvement from CNY -128.21 million in the previous year[57] - The company received CNY 30.61 million from new investments during the financing activities[59] User Engagement and Growth - User base grew to 150 million active users, up from 130 million in the previous quarter, indicating a 15% growth[69] - Customer retention rate improved to 85%, up from 80% in the previous quarter, showcasing better user engagement[69] Future Outlook - The company provided guidance for Q4 2023, expecting revenue to be between $5.5 billion and $5.7 billion, reflecting a potential growth of 6% to 10%[69] - The company plans to continue focusing on R&D to drive future growth despite the current financial challenges[50]

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-046 陕西源杰半导体科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2023 年 9 月 22 日、9 月 25 日、9 月 26 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计 达到 30%。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所交易 规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于 股票交易异常波动。 经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人，截至本公告披露日， 公司日常经营情况正常，未发生重大变化。公司不存在应披露而未披露的重大信 息。 近期 AI 技术的发展，引发了投资者对 AI 技术驱动算力需求增长，而带 来的 400G、800G 高速光模块需求等市场热点的较高关注度。在光通信领域中， 公司开发的高速光芯片目前在客户端测试。后期，产品导入、市场拓展以及收入 的实现都存有很大不确定性。公司郑重提 ...