陕西源杰半导体科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称公司）行为，保 证股东大会依法行使职权，充分维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《陕西源杰半导体科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本议事规则（以下简称本规则）。 第二条 股东大会由公司全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。股东大 会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对其自 身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认 真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依 法行使职权。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的 ...

（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 本人张海，已充分了解并同意由提名人陕西源杰半导体科技 股份有限公司董事会提名为陕西源杰半导体科技股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任陕西源杰半导体科技股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： 陕西源杰半导体科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶 ...

第一条 为规范陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金 的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规 范性文件的规定，以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的要求，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 益。 陕西源杰半导体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书、募集说明书等 信息披露文件所承 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国泰君安"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间 （以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就本次现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李冬、吴同欣 （三）现场检查时间 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 李冬、卢瀚 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、 公司经营情况等。 （六）现场检查手段 1、查看 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-052 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现 金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"源杰科技"） 于 2023 年 12 月 28 日召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十四 次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和募集资金安全的前提下,使用 总额不超过人民币 8 亿元的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、 大额存单等），增加公司收益，保障公司股东利益，使用期限为公司第一届董 事会第二十五次会议审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2024 年 1 月 1 日）起 12 个月内有效。 在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司管理层在授 权额度和期限内行使现金管理投资决策权并 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-053 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"源杰科技"） 于 2023 年 12 月 28 日召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十四 次会议，审议通过了《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用额度不超过 8 亿元人民币的闲置自有资金适时购买安全性高、流动 性好的中低风险理财产品，包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、 大额存单、收益凭证、债券、基金、信托产品、资产管理计划等。上述额度使 用期限为公司第一届董事会第二十五次会议审议通过之后，自上一次授权期限 到期日（2024 年 1 月 11 日）起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。公司授权董事长或董事长授权的人员在额度范围内行使该项 投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择现金管理机构、明确具体 金 ...

二、《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和规范性文件及《陕西源杰半导体 科技股份有限公司章程》和《陕西源杰半导体科技股份有限公司独立董事工作制 度》等相关规定，我们作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第一届董事会的独立董事，在事先查阅公司提供的有关资料、了解有关情况后， 基于审慎、客观、独立判断的立场，我们对公司第一届董事会第二十五次会议审 议的有关议案进行了认真审阅，并发表如下独立意见： 一、《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的 独立意见 我们认为，在保证募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，公司本次继 续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，符合 公司全体股东的利益。上述事项的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 ...

（一）审议通过《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-054 陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 四次会议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次 会议通知于 2023 年 12 月 22 日以邮件的方式向全体监事发出，本次会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席耿雪女士主持。本次 会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》的 规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： 陕西源杰半导体科技股份有限公司监事会 公司本次继续使用超募资金和部分暂时闲置 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司继续使用超募资金 及部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律 法规和规范性文件的要求，对源杰科技继续使用超募资金及部分闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源 杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2638 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股发行价格为 人民币 100.66 元，募集资金总额为 1,509,900,000.00 ...

国泰君安证券股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、战略配售限售股 及限售期间实施资本公积转增股本增加的股份，限售股股东数量为 29 名。其中， 战略配售限售股数量为 1,634,939 股，占公司股本总数的比例为 1.93%，对应限 售股股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量 39,149,271 股，占公司股本总数的比例为 46.15%，对应限售股股东数量为 28 名。 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售 股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况为： 1、公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事 会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》，公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已 经成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。具体内 容详见公司于 2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 ...