2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）、主管会计工作负责人施文茜及会计机构负责人 （会计主管人员）沙乐保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-----------------|-------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度 ( ...

中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席芯原微电子（上 海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以下简称"本次股 东大会"），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员的资 格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-022 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 年第一季度报告》。 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次会 议通知已于 2024 年 4 月 19 日发出，于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场及电 话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 Zhiwei Wang（王志伟）主持。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议公司 2024 年第一季度报告的议案》 监事会认为公司 2024 年第一季度报告的编制和审核程序符合相关法律法规、 《公司章程》等规定，能够公允地反映公司 2024 年 1-3 月的财务状况和经营成 果。监事会及全体监事保证公司 2024 年第一季度报告所披露的信息真实、准确、 完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 ...

（一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 26 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张 江大厦 20 楼芯原股份会议室 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-023 芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 23 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 23 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 207,506,814 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 207,506,814 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 41.5087 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 41.5087 | | （%） | | ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕25 号 关于芯原微电子（上海）股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的 审核问询函 芯原微电子（上海）股份有限公司、海通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对芯原微电子（上海）股份有 限公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件 进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于募投项目实施的必要性 根据申报材料，发行人本次向特定对象发行股票募集资金总 金额不超过 180,815.69 万元，拟用于 AIGC 及智慧出行领域 Chiplet 解决方案平台研发项目以及面向 AIGC、图形处理等场景 的新一代 IP 研发及产业化项目。 1 根据申报材料：（1）发行人本次融资拟募集资金不超过 180,815.69 万元，用于 AIGC 及智慧出行领域 Chiplet 解决方案平 台研发项目、面向 AIGC、图形处理等场景的新一代 IP 研发及产 业化项目，发行人本次募投项目资本性支出比例为 35.09%；（2） 本次面向 AIGC、 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-021 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 3 日 在上海证券交易所（以下简称"上交所"） 网站（http://www. sse.com.cn）披露了 《芯原微电子（上海）股份有限公司向特定对象发行股票证券募集说明书（申报 稿）》等相关文件。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《监管规则适用指 引——发行类第 3 号》的要求，公司需在公告 2023 年年度报告后，报送更新后 的募集说明书等申报材料。公司按照相关要求会同相关中介机构对募集说明书等 申请文件的财务数据及其他变动事项更新至 2023 年度，具体内容详见公司同日 在上交所网站（http://www. sse.com.cn）披露的《芯原微电子（上海）股份有限公 司向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）（2023 年度财务数据更新版）》 等相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证监会同意注册后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意 注册的决 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） B HAITONG SECURITIES CO., LTD. (上海市广东路 689 号 ) 二〇二四年四月 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《芯原微电子（上海） 股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。 3-2-1 | 声 明. | | --- | | 日 求 | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 16 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ……………………………17 | | 五、保荐机构承诺事项 . | | ...

股票代码：688521 股票简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 VeriSilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 上海市黄浦区广东路 689 号 二〇二四年四月 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投 ...

上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书 2024 年 4 月 上海市方达律师事务所 补充法律意见书 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com | 中国上海市石门一路 | 号 | 电子邮件 | 288 | E-mail: | email@fangdalaw.com | 兴业太古汇香港兴业中心二座 | 楼 | 电 | 话 | 24 | Tel.: | 86-21-2208-1166 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 邮政编码：200041 | 传 | 真 | Fax: | 86-21-5298-5599 | | | | | | | | | 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, PRC 上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构 (主承销商) 浴道证券股份有限公司 HAITONG SECURITIES CO., LTD. (上海市广东路 689 号) 二〇二四年四月 声 明 本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具证券发行保荐书，并 保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本发行保荐书中的简称或名词释义与《芯原微电子（上海） 股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。 3-1-1 | 育 | 明 … | | --- | --- | | 目 求 ※ | | | 第一节 本次证券发行基本情况 ………………………………………………………………………………………………………………3 | | | 一、本次证 ...