证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-009 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,217,852 股。 本次股票上市流通总数为 2,217,852 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 4 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获准 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所 同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公 开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活 √ 特定对象调研 □ 分析师会议 动类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 电话会议 □ 其他（ ） 参与单位名称 2024 年 2 月 21 日 国寿养老、工银瑞信、华夏基金、泓德基金、嘉实基金、建信基金、招 商基金、中再资产等 时间 2024年2月21日 调研方式 线下会议 公司接待人员 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-006 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员自愿承诺不减持公司股份的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到董事长 兼总裁 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生，董事、副总裁 Wei-Jin Dai（戴伟进） 先生，董事、副总裁、首席财务官、董事会秘书施文茜女士，副总裁汪洋先生， 副总裁汪志伟先生，副总裁 Martyn Humphries 先生出具的《关于不减持公司股份 的承诺函》，具体情况公告如下： 一、 承诺主体基本情况 | 股东名称 | 担任公司职务 | 直接持股数量 | 直接持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | | | Wayne Wei-Ming Dai（戴 伟民） | 董事长兼总裁 | 8,742,507 | 1.7488% | | Wei-Jin Dai（戴伟进） | 董事 ...

芯原微电子(上海)股份有限公司 财务报表及审计报告 2022 年 12 月 31 日止年度 6-1-1 芯原微电子(上海)股份有限公司 财务报表及审计报告 2022 年 12 月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 4 | | 合并资产负债表 | 5 - 6 | | 公司资产负债表 | 7 | | 合并利润表 | 8 | | 公司利润表 | 9 | | 合并现金流量表 | 10 | | 公司现金流量表 | 11 | | 合并所有者权益变动表 | 12 | | 公司所有者权益变动表 | 13 | | 财务报表附注 | 14 - 109 | 6-1-2 一、审计意见 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师 ...

(上海市广东路 689 号 ) 二〇二四年一月 声 明 海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） B HAITONG SECURITIES CO., LTD. | 中文名称 | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | VeriSilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. | | 法定代表人 | Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） | | 股票上市地 | 上海证券交易所 | | 股票简称 | 芯原股份 | | 股票代码 | 688521 | | 上市时间 | 2020年8月18日 | | 股本总额 | 499,911,232股 | | 经营范围 | 集成电路的设计、调试、维护,为集成电路制造和设计厂商提供建模和 建库服务,计算机软件的研发、设计、制作,销售自产产品,转让自有研发 成果,并提供相关技术咨询和技术服务,以承接服务外包方式从事系统 应用管理和维护、信息技术支持管理、财务结算、软件开发、数据处 理等信息技术和业 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构(主承销商) 浴道证券股份有限公司 HAITONG SECURITIES CO., LTD. (上海市广东路 689 号) 二〇二四年一月 声 明 本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具证券发行保荐书，并 保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本发行保荐书中的简称或名词释义与《芯原微电子（上海） 股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。 3-1-1 | 育 明 . | | --- | | 录 . 目 | | 第一节 本次证券发行基本情况 ………………………………………………………………………………………………………………3 | | 一、本次证券发行保荐机构名称… | ...

股票代码：688521 股票简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 VeriSilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd. （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 上海市黄浦区广东路 689 号 二〇二四年一月 保荐机构（主承销商） 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投 ...

公司对招商证券及其项目团队在 2020 年首次公开发行股票及持续督导期间 所做的工作表示衷心的感谢！ 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-004 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于变更持续督导机构及保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）获准首次公开发行 股票并于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司聘请了招商 证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）担任公司首次公开发行股票并上市 的保荐机构，招商证券对公司的持续督导期原定至 2023 年 12 月 31 日止。 公司于 2023 年 12 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会 第十次会议，于 2024 年 1 月 10 日召开 2024 年第一次临 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-005 2024 年 2 月 3 日 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日 收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理芯原微电子（上海） 股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资） [2024]20 号），上交所对公司报送的发行证券的募集说明书及相关申请文件进行 了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实 施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存 在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投 资者注意投资风险。 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票申请 获得上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容 ...

上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 2024 年 1 月 上海市方达律师事务所 法律意见书 | 中国上海市石门一路 288 号 | 电子邮件 | E-mail: email@fangdalaw.com | | --- | --- | --- | | 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 | 电 话 | Tel.: 86-21-2208-1166 | | 邮政编码：200041 | 传 真 | Fax: 86-21-5298-5599 | 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, PRC 上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中国法律执业资格的律师 事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就芯原微电子（上海）股份有限公司（以 下简称"发行人"）2023 年度向特定对象发行 A ...