深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保障全体股东特别是中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作， 依据根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规 范性文件以及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，规范公司的对外担保行为，促进公司资金良性循环，确保公司资产安全， 依据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件 以及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。 第三条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。公司控股子公司须在其董事会或股东大 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-075 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 T3 栋 3 楼培训中心 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-071 （一）审议通过《关于增加 2023 年度日常关联交易预计金额的议案》 经审议，全体监事认为，本次增加 2023 年度日常关联交易预计金额为公司 开展日常生产经营所需；关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价 合理、公允；公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司 的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此我们 一致同意《关于增加 2023 年度日常关联交易预计金额的议案》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二 次会议通知于 2023 年 10 月 22 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，由公司监事会主席王攀 主持，会议应参 ...

独立董事的事前认可意见 深圳佰维存储科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十 议相关事项的 深圳佰维存储科技股份有限公司 深圳佰维存储科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理法则》《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 等有关规定,我们作为深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本着谨慎性的原则,基于独立判断的立场,对公司第三届董事会第十 三次会议审议的相关议案进行认真审核,现发表事前认可意见如下: 一、关于增加 2023年度日常关联交易预计金额的事前认可意见: 经审查,本次增加 2023年度日常关联交易预计金额事项为公司日常生产经 营活动所需,相关交易遵循协商一致、公平交易的原则,符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定,遵 循了客观公正的原则,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益情形。 综上,我们同意将上述事项提交公司董事会审议。 独立董事:谭立峰、方吉槟、常军锋 2023 年 10月 26日 深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事的事前认可意见 ( ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系活动记录汇总表 （2023年9月21日） 特定对象调研 分析师会议 投资者关 ¨媒体采访 业绩说明会 系活动类 ¨新闻发布会 ¨路演活动 别 ¨专场机构交流会 现场参观 ¨其他 西南证券 白加一、西南证券 李煜、海富通基金 吕越超、海富通基金 范庭芳、 海富通基金 陆怡雯、海富通基金 刘海啸、海富通基金 刘潇潇、海富通基金 刘 参与单位 洋、中邮证券 吴文吉、创金合信 郭镇岳、天弘基金 陈国光、天弘基金 蔡锐 名称及人 帆、中泰电子 杨旭、华夏基金 史琰鹏、民生加银 王悦、华商基金 彭雾、泰康 员姓名 资产 邹志、华安基金 吴云阳、华安基金 谢磊、申万菱信 张欣、安信电子 马 良 2023年9月21日 10：00-11：30 会议时间 2023年9月21日 15：30-16：30 会议地点 佰维存储三楼会议室 上市公司 董事会秘书兼财务总监：黄炎烽 接待人员 董办工作人员 姓名 投资者关 Q1. 请问公司是否有布局HBM？ 系活动主 A1：公司暂未布局HBM领域，但公司拟定增募资建设的晶圆级先进封测项目 要内容介 可以 ...

2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳佰 维存储科技股份有限公司（以下简称"佰维存储""上市公司""公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责佰维存 储的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐人已建立健全并有效执行持续督 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 导工作制度，针对佰维存储制定了相 | | | 划。 | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐人已与佰维存储签订了保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 议，该协议明确了双方在持续督导期 | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 间的权利和义务，并报上海证 ...

Financial Performance - The total operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥1,148.29 million, a decrease of 17% compared to ¥1,384.28 million in the same period of 2022[18]. - The total operating costs increased to approximately ¥1,416.58 million, up from ¥1,332.76 million in the previous year, reflecting a rise of about 6.3%[18]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were approximately ¥76.72 million, an increase of 27% compared to ¥60.40 million in the same period of 2022[18]. - The net loss for the first half of 2023 was approximately ¥153.70 million, compared to a profit of ¥142.78 million in the first half of 2022[16]. - Cash inflow from operating activities for the first half of 2023 was CNY 1,364,223,548.37, a decrease of 15.4% compared to CNY 1,612,871,638.18 in the same period of 2022[22]. - Cash outflow for purchasing goods and services increased significantly to CNY 2,307,843,915.02, up 39.2% from CNY 1,657,968,220.22 year-on-year[22]. - The total equity attributable to shareholders at the end of the first half of 2023 was CNY 2,421,557,528.78, reflecting a decrease of 12.3% from CNY 2,448,297,312.48 at the end of the previous year[27]. - The company recorded a comprehensive loss of CNY 301,183,294.65 for the first half of 2023, compared to a loss of CNY 147,687,854.25 in the same period of 2022[27]. Assets and Liabilities - Total assets as of June 30, 2023, amounted to approximately ¥4,974.23 million, an increase from ¥3,913.38 million at the end of the first half of 2022[17]. - Total liabilities increased to approximately ¥3,848.72 million, compared to ¥1,989.64 million in the same period of the previous year, marking a growth of about 93%[16]. - The company's cash and cash equivalents decreased to approximately ¥1,991.19 million from ¥1,018.57 million year-over-year[17]. - The company reported a significant increase in short-term borrowings, which rose to approximately ¥1,991.19 million from ¥1,018.57 million, reflecting a growth of about 95%[17]. Market Strategy and Outlook - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the upcoming quarters[12]. - The board of directors has approved a profit distribution plan, although no specific details were provided in the report[12]. - The company provided a positive outlook for Q4 2023, projecting a revenue growth of 20%[52]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue over the next fiscal year[52]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2024[52]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings and market presence[52]. - The company aims to increase its market share by 5% in the next year through targeted marketing strategies[52]. Research and Development - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards developing new technologies[52]. - The company plans to enhance its research and development investments to improve product competitiveness and profitability[73]. - The company has developed various industrial-grade storage solutions for applications in 5G base stations, smart vehicles, and high-end medical equipment, meeting stringent performance and reliability standards[93]. - The company is focusing on chip research and development, with a team dedicated to key interface IP, NAND data intelligent error correction, and low-power control technologies[177]. Product Development and Innovation - The company has successfully integrated its eMMC series products into the supply chains of major clients such as Google and Facebook, indicating strong market acceptance[82]. - The company emphasizes product design and R&D, implementing a product development system based on the IPD management concept, ensuring advanced technology and quality control throughout the product lifecycle[127]. - The company utilizes an integrated R&D and testing model, focusing on NAND Flash and DRAM wafers, which enhances product innovation and development efficiency while mitigating technological risks[125]. - The company’s commitment to transparency includes assurances regarding the accuracy and completeness of its IPO disclosures, with legal responsibilities for any misleading information[133]. Market Trends and Projections - The global semiconductor memory market is expected to decline by 40% in 2023, reaching a total market size of $83 billion[189]. - The NAND Flash market is projected to be $39 billion in 2023, down 35% from previous levels[165]. - The DRAM market is anticipated to reach $44 billion in 2023, reflecting a 44% decrease[166]. - The overall semiconductor memory market is forecasted to grow from $167 billion in 2021 to $263 billion by 2027, with a compound annual growth rate (CAGR) of 8%[165]. - The global demand for DRAM is expected to grow by over 30% in the next five years, driven by the rise of artificial intelligence and data centers[193]. Manufacturing and Supply Chain - The company has established a data management system for the entire product lifecycle by integrating procurement, R&D, production, and sales information systems[123]. - The company’s production model includes outsourcing for simpler, cost-sensitive products while maintaining advanced packaging processes in-house[131]. - The company has established long-term stable partnerships with major storage wafer manufacturers, ensuring a consistent supply of storage wafers[164]. - The company has integrated various management systems to enhance manufacturing information technology, ensuring high automation and traceability in production processes[1].

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-066 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于参加半导体行业 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五)18:00 前通过邮件、电话、传真等形 式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍 关注的问题进行回答。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 31 日 发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半 年度经营情况、财务状况、发展理念，公司将参与由上交所主办的半导体行业 2023 年半年度业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行，投资者可登录上 海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会 ...

证券代码:688525 证券简称:佰维存储 公告编号：2023-064 第三届董事会第十一次会议决议公告 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。公司董事孙成思、何瀚、徐骞参 与本次股权激励计划，对该议案回避表决。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》及《深圳佰维存储科技股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，深圳佰维存储科技股份有限公司 （以下简称"公司"）第三届董事会第十一次会议于 2023 年 7 月 31 日以电子邮件 方式发出会议通知，会议于 2023 年 8 月 8 日在公司 1 号会议室以现场结合通讯 方式召开，本次会议由董事长孙成思先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，本次会议的召集、召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一） 审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性 ...