第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分； 募集资金净额是指发行募集资金总额扣除发行费用后的净额。 上海合合信息科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的监管，提高募集资金使用效益，加强公司募集资金管理，防范募集资金 风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）等法律、法规、规范性文件及《上海合合信息科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"） ...

上海合合信息科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构， 是股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保 公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成及职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董 事。公司设董事长 1 人，董事长由公司董事担任，由董事会以全体董事的过半数 选举产生。公司董事长是代表公司执行公司事务的董事。 第五条 根据《公司法》和公司章程的规定，董事会行使下列职权： （一）召集股东 ...

上海合合信息科技股份有限公司董事会提名委员会 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海合合信息科技股份有限公 司章程》等有关规定,公司第二届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候 选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人萧志雄先生的个人履历等相关 资料,上述独立董事候选人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管理 人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不存在《公司法》规定的不得 担任公司的董事的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易 所公开认定为不适合担任上市公司董事:未受过中国证监会行政处罚和证券交易 所公开谴责或通报批评;没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查等情形;经查询不属于失信被执行人,符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业 ...

上海合合信息科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维 护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《上海合合信息科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大 生产经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形 资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建全资企业、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购 买股票、债券、国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家 宏观经济政策 ...

对外投资管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 上海合合信息科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，防范对外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维 护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《上海合合信息科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司为扩大 生产经营规模或实施新产品战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形 资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括投资新建全资企业、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减，以及购 买股票、债券、国债、金融债券、证券投资基金等投资形式。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求， ...

董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关 上海合合信息科技股份有限公司 规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构， 是股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 第三条 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保 公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成及职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董 事。公司设董事长 1 人，董事长由公司董事担任， ...

第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上海合合信息科技股 份有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指 引》"）、《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第一章 总则 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

上海合合信息科技股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及上海合合信息科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中 的信息安全，规范公司及公司所聘请的各境内外证券服务机构在公司境外发行证 券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 保守国家秘密法》（以下简称"《保密法》"）、《中华人民共和国档案法》《中华人 民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行 证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件和 《上海合合信息科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 大陆地区以外的国家和地区发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及 上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核阶段、备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子 ...

上海合合信息科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易，维护公司的合法权益，保护股东的合法 权益，根据《上海合合信息科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及 有关法律、法规、国家有权机构规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； 第二章 关联人与关联关系 第三条 本制度所称公司关联人包括关联法人、关联自然人和其他组织。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织，为本公司的关联 人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系 密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行公司章程规定 ...

上海合合信息科技股份有限公司 信息披露管理制度 前款"重大信息"，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、股票回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和 新的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； 第一章 总 则 第一条 为规范上海合合信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的及 时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《上海合合信息科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍 ...