合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"或"容诚所"） 作为 公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚所在 2023 年 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，容诚所资质等方面合规 有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对合肥芯碁微 电子装备股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 ...

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-025 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 互联网投票平台的投票时间为股 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 合肥芯暮微电子装备股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0063 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行整验 ，" 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0063 号 合肥芯碁微电子装备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"芯碁微装")2023年12 月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是芯碁 微装董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制 ...

海通证券股份有限公司 关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司 使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为合肥芯 碁微电子装备股份有限公司（以下简称"芯碁微装"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要 求，对芯碁微装使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的注册申请于 2023 年 3 月 15 日经 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（《关于同意合 肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]563 号）。本次向特定对象发行股票总数量为 10,497,245 股，发行价格为 75.99 元/ ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"芯募微装"、"公司") 的独立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定,在 2023 年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责,积极出席公司召开 的相关会议,认真听取和审议各项议案,并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见,充分发挥了独立董事的专业职能,客观、独立和审慎地行使股东大会和董 事会赋予的权力和义务,为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建 议,切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人,不低于董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈小剑,男,1960年 11 月生,中国国籍,无境外永久居留权,中国科学 技术大学工程热物理专业本科、运筹学专业硕士,中国科学技术大学教授、博 ...

公司代码：688630 公司简称：芯碁微装 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 合肥芯碁微电子装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-022 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"证监会")《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的 规定，合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"芯碁微装"或 "公司"）董事会对 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 说明如下： 份有限公司验资报告》（容诚验字【2021】230Z0034 号）。 一、 募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意合肥芯碁微电子装备股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]350号） 的批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,020.2448 万股，募集资金总额人民币 459,983,283.04 元，募集资金净额为 ...

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-023 1 构"）对上述事项出具了明确的同意意见。上述事项尚需提交股东大 会审批。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的注册申请于 2023 年 3 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同 意注册（《关于同意合肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]563 号）。本次向特定对象发 行股票总数量为 10,497,245 股，发行价格为 75.99 元/股，实际募集 资金总额为人民币 797,685,647.55 元，扣除本次发行费用（不含税） 人民币 8,322,726.38 元后，实际募集资金净额为人民币 789,362,921.17 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 7 月 26 日出具了《验资报告》（容诚验字[2023]230Z0198 号）。 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告 本公司董事 ...

【RSM | 容 诚 审计报告 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0062 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.n）"进行了 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.n.）"进行了 【RSM | 容 诚 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | ાર | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-118 | 审计报告 容诚审字[2024]230Z0062 号 合肥芯碁微电子装备股份有限公司全体股东: 一、审 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为合肥恭碁微电子装备股份有限公司(以下简称"芯碁微装"、"公司") 的独立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定,在 2023 年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责,积极出席公司召开 的相关会议,认真听取和审议各项议案,并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见,充分发挥独立董事的专业职能,客观、独立和审慎地行使股东大会和董事 会赋予的权力和义务,为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议, 切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人,不低于董事会人数三分之 一,符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨维生,男,1961年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京大学 高分子化学专业硕士研究生,研究员级高级工程师。1987年6月至1998年2 ...