新风光电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《新风光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 （二）具有法律、行政法规、部门规章及其他有关规定所要求的独立性； （一）根据法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，具备担任上市公司 董事的资格； 独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国 ...

红塔证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券"或"保荐机构"）作为新风光电 子科技股份有限公司（以下简称"新风光"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规等有关规定，对新风光首次公 开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元， 募集资金总 ...

新风光电子科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 新风光电子科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 4 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，新风光电子科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨耕、张咏梅、李田的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事杨耕、李田、张咏梅及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事杨耕、李田、张咏 梅不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易 所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判 断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。公司独立董事杨耕、李田、张咏梅符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中泰证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为新风 光电子科技股份有限公司（以下简称"新风光"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2023年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上市公司监管指引第 2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规等有关规定，对新风 光首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了 核查，核查情况及核查意见如下： 三、本次结项募投项目募集资金的使用及节余情况 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股， ...

红塔证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司 （2023 年 12 月修订）》等有关规定，对新风光 2023 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元， 募集资金总额人民币 506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 63,362,601.88 元，实际募集资金净额为人民币 443,292,598.12 元。上述资金到位 情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验字 （2021）第 030010 号验资报告。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者 权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于公司开立 的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资 金专户存储三方监管协议。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资 ...

证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2024-009 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认真审议了公司《2023 年度监事会工作报告》，认为该报告真实准 确地反映了公司监事会 2023 年度的工作情况。 新风光电子科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 新风光电子科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会第二十次会议 于 2024 年 4 月 24 日以现场方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 4 月 14 日通过电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席姜涵文先生主 持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程 序均符合《中华人民共和国公司法》《新风光电子科技股份有限公司章程》及相 关法律法规的规定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司 ...

新风光电子科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知和公告 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 党的组织 第十二章 修改章程 第十三章 附则 新风光电子科技股份有限公司章程 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和《上市公司章 ...

新风光电子科技股份有限司 2023 年度独立董事述职报告（李田） 本人作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《新风光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《新风光电子科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关规定和要 求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董事会 规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李田，男，1972 年 7 月出生，博士研究生学历，高级工程师。2001 年 1 月至 2012 年 3 ...

中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 新风光电子科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 目 录 一、专项说明 二、附表 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ）： ...

2、以上候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与规 则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意李田、张咏梅、卓放为公司第四届董事会独立董事候选人， 并将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。 （以下无正文） 新风光电子科技股份有限公司提名委员会 2024 年 4 月 24 日 新风光电子科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第四届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，新风光电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职 资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人李田、张咏梅、卓放的个人履 历等相关资料，未发现其有相关法律法规和公司章程中规定的不得担任科创板上 市公司独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚 和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。李田、 张咏梅、卓放符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求 ...