中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金 的核查意见 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为 27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资 金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验 出具"天衡验字〔2021〕00102 号"《验资报告》。 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏宏微科技股份有限公司四楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （七） 涉及公开征集股东投票权 不适用 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-084 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2024 年 11 月 7 日（星期四）前访问网址 https://eseb.cn/1iZuemNwEr6 或扫描下方小程序码进行会前提问，江苏宏微科技 股份有限公司（以下简称"公司"）将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 公司已于 2024 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《2024 年第三季度报告》，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2024 1 会议召开时间：2024 年 11 月 7 日（星期四）下午 15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.c ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-081 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告 公司首次公开发行实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元，其中，超额 募集资金金额为人民币 3,930.07 万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》及《关于调整部分募投项目实施地点、实施方式及投资金额的 1 公告》（公告编号：2022-037），公司对募投项目的投入金额作出调整，截至 2023 年 9 月 30 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： | 序 号 | 项目名称 | 项目总投资 （万元） | 拟使用募集资金 投入额（万元） | 调整后拟使用募 集资金投入金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万元） | | 1 | 新型电力半导体器件产 | 37,722.99 | 37,722.99 | 40,147.14 | | | 业基地项目 | | | | | 2 | ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议 于2024年10月24日以电子邮件的形式发出会议通知，于2024年10月30日在公司四 楼会议室以现场结合通讯的方式召开会议。会议应出席监事3名，实际出席3名。 会议召开符合法律法规、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等 法律法规及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定。会议决议合法、有效。 会议由监事会主席许华主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以 下决议： 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（ww ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 was CNY 343,068,825.63, a decrease of 7.53% compared to the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was CNY 1,526,799.63, down 93.37% year-on-year[2] - Net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, decreased by 129.26% in Q3 2024[7] - Basic earnings per share for Q3 2024 was CNY 0.0072, a decline of 93.39% compared to the previous year[4] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date was CNY 4,040,908.29, down 95.28% year-on-year[2] - The company reported a net loss in investment income of CNY 372,542.55 in 2024 compared to a loss of CNY 1,598,831.30 in 2023, indicating improved performance in investment activities[17] - The net profit for Q3 2024 was -342,546.75 CNY, compared to a net profit of 84,890,445.08 CNY in Q3 2023, indicating a significant decline[18] - The total operating profit for Q3 2024 was -8,703,593.58 CNY, down from 92,524,884.28 CNY in the same period last year[18] - The total comprehensive income for Q3 2024 was -342,546.75 CNY, compared to 84,890,445.08 CNY in Q3 2023[19] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2024 were CNY 2,572,404,268.13, an increase of 3.35% from the end of the previous year[4] - The company's total assets rose to CNY 2,572,404,268.13 in Q3 2024, compared to CNY 2,488,990,937.42 in Q3 2023, showing growth in asset base[15] - Long-term equity investments decreased to CNY 11,938,401.14 in Q3 2024 from CNY 13,938,401.14 in Q3 2023, suggesting a strategic shift in investment focus[14] - The total liabilities increased to CNY 1,445,753,792.96 in Q3 2024 from CNY 1,346,195,875.64 in Q3 2023, indicating higher leverage[15] - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,121,019,551.74 in Q3 2024 from CNY 1,144,780,683.31 in Q3 2023, reflecting changes in retained earnings[15] Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 76,059,434.57[4] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 was 76,059,434.57 CNY, a recovery from a negative cash flow of -129,900,682.69 CNY in the previous year[21] - The company reported a decrease in cash flow from investing activities, with a net cash outflow of -126,208,242.74 CNY in Q3 2024, compared to -215,802,735.00 CNY in Q3 2023[21] - The company's cash and cash equivalents were not explicitly mentioned, but the increase in short-term borrowings to CNY 323,495,359.16 from CNY 272,248,989.95 suggests liquidity management efforts[15] Shareholder Information - The company repurchased a total of 1,598,000 shares, representing 0.7506% of the total share capital, with an average repurchase price of RMB 15.96 per share[11] - The total amount spent on share repurchase reached RMB 25,496,200, which is at the lower limit of the planned repurchase fund of RMB 25 million to RMB 50 million[11] - The company plans to use repurchased shares for employee stock ownership plans or convertible bonds[11] - The highest repurchase price was RMB 25.76 per share, while the lowest was RMB 12.52 per share[12] - The top ten shareholders hold a total of 56.88% of the company's shares, with the largest shareholder holding 17.75%[10] Research and Development - R&D investment for Q3 2024 was CNY 32,073,433.78, representing 9.35% of revenue, an increase of 1.76 percentage points year-on-year[4] - Research and development expenses increased to CNY 85,981,821.43 in 2024 from CNY 78,645,967.81 in 2023, indicating a focus on innovation[17]

使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的核查意见 中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对宏微科技使用部分闲置 募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为 27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资 金已全部到账并经天衡会计 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于调整公司 2024 年度非独立董事薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和《公 司章程》等规定结合公司实际情况，为进一步提升公司的管理水平，在保障股东 利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，对公司 2024 年度非独立董事薪酬 方案进行调整。2024 年 10 月 30 日，公司召开了第五届董事会第三次会议，审 议通过了《关于调整公司 2024 年度非独立董事薪酬方案的议案》，现将议案中有 关公司 2024 年度非独立董事薪酬调整方案的具体内容公告如下： 三、 审议程序 一、 适用范围 （一）适用对象：2024 年度在公司担任董事且不在公司或合并报表范围内 子公司担任其他职务的非独立董事。 （二）适用期限：自第五届董事会非独立董事任职开始之日 ...

重要内容提示： ● 转股价格：28.52 元/股 ● 转股的起止日期：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日 ● 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2024 年 10 月 16 日至 2024 年 10 月 29 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85% （即 24.24 元/股），存在触发《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修 正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否 修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公 告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-078 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 名称：江苏宏微科技股份有限公司 统一社会信用代码：913204007919521038 注册资本：21,288.3660万元整 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月19日召开第 四届董事会第三十八次会议、2024年8月7日召开2024年第二次临时股东大会，审 议通过了《关于调整董事会人数、修订<公司章程><董事会议事规则>并办理工 商变更登记的议案》。具体内容详见公司2024年7月20日、8月8日分别披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于调整 董事会人数、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-054）、 《江苏宏微科技股份有限公司2024年 ...