北京市环球律师事务所 关于 江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所 2022 年限制性股票激励计划 调整、首次授予部分第二个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废相关事项 之 法律意见书 关于 江苏宏微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整、首次授予部分第二个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废相关事项 之 法律意见书 GLO2022BJ（法）字第 06117-4 号 致：江苏宏微科技股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"或"环球"）接受江苏宏微科技 股份有限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）的委托，担任公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的专项法 律顾问。本所经办律师（以下简称"本所律师"）依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 披露》（ ...

二、监事会会议审议开情况 （一）审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及授 予数量的议案》 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2025-054 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 经审议，监事会认为：公司2023年年度权益分派方案已经股东大会审议通过 并实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划 的授予价格及授予数量进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称《管理办法》）有关法律、法规、规范性文件和公司《2022 年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》或"本激励计划"）的相关规 定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意本激励计划的首次及预 留授予价格由27.27元/股调整为19.42元/股，首次授予数量由150.667万股调整为 210.8555万股，预留授予数量由38.841万股调整为54.3572万股。 江苏宏微科技股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 ...

（以下无正文） 江苏宏微科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期归属名单的核查意见 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律、法 规及规范性文件和《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 本次拟归属的首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作 为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的归属条件已 经成就。 综上所述，监事会同意本次符合条件的 61 名首次授予激励对象办理归属事 宜，对应本次归属的限制性股票数量为 20.8355 万股。上述事项符合 ...

综上所述，董事会薪酬与考核委员会同意本次符合条件的 61 名首次授予激 励对象办理归属事宜，对应本次归属的限制性股票数量为 20.8355 万股。上述事 项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益 的情形。 江苏宏微科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期归属名单的核查意见 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 等相关法律、法规及规范性文件和《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）首次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单进行审核， 发表核查意见如下： 本次拟归属的首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2025-053 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 第五届董事会第十三次会议决议公告 江苏宏微科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议（以下简称"会议"）通知于 2025 年 7 月 25 日以电子邮件方式送达公司全体 董事，本次会议为紧急会议，全体董事一致同意豁免本次董事会会议的通知时限， 召集人已在董事会会议上就豁免董事会会议通知时限的相关情况作出说明。公司 于 2025 年 7 月 28 日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开会议。会议应出 席董事 8 名，实际出席董事 8 名，会议由董事长赵善麒先生主持。本次会议的召 集、召开符合有关法律、法规和《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定，会 议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公 ...

Core Viewpoint - Jiangsu Hongwei Technology Co., Ltd. is undergoing significant corporate governance changes, including the cancellation of the supervisory board and adjustments to the board of directors, alongside financial management initiatives aimed at optimizing capital utilization and risk management [1][2][3]. Trading Information Summary - On July 25, 2025, Hongwei Technology's stock closed at 22.53 yuan, up 2.78%, with a turnover rate of 5.12%, a trading volume of 108,900 shares, and a transaction value of 245 million yuan [1]. - The net inflow of main funds was 13.42 million yuan, accounting for 5.49% of the total transaction value, while retail investors experienced a net outflow of 7.27 million yuan, representing 2.97% of the total transaction value [1][3]. Company Announcement Summary - The fifth board meeting of Hongwei Technology approved several resolutions, including the cancellation of the supervisory board, adjustment of board members, change of registered capital from 212,883,660 yuan to 212,884,185 yuan, and amendments to the company's articles of association [1][2][3]. - The company plans to appoint Tianjian Accounting Firm as the auditing institution for 2025, replacing the previous firm, Tianheng Accounting Firm [4]. - Hongwei Technology intends to use up to 160 million yuan of temporarily idle raised funds and up to 200 million yuan of idle self-owned funds for cash management [5]. - The company and its subsidiaries plan to engage in forward foreign exchange trading with a limit of up to 150 million yuan or equivalent foreign currency [6]. Upcoming Shareholder Meeting - Hongwei Technology will hold its first extraordinary general meeting of shareholders for 2025 on August 12, 2025, to discuss the aforementioned resolutions [2].

市值管理制度 江苏宏微科技股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 7 月 25 日经公司第五届董事会第十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范江苏宏微科技股份有限 公司（下称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，积极响应《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中 关于鼓励上市公司建立市值管理制度的号召，根据《中华人民共和国公司法》 华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指 引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 （二）科学性原则 公司的市值管理行为必须建立在国家各项法律、法规的基础上。 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范 运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好 投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者 信心，推动上市公司投资价值合理反映上市公司质量。 第二章 市 ...

Group 1 - The company has decided to abolish the supervisory board and transfer its powers to the audit committee of the board of directors, optimizing the board structure to consist of 8 directors, including 3 independent directors and 1 employee representative director [1][2][3] - The company's registered capital has been adjusted from RMB 2,128,836,600 to RMB 2,128,841,850, following the conversion of RMB 14,973 of the convertible bonds into 525 shares [2][3] - The company will revise its articles of association to reflect the changes in governance structure, including the removal of references to the supervisory board and the alignment of terminology from "shareholders' meeting" to "shareholders' assembly" [3][4] Group 2 - The revised articles of association will require approval at the company's first extraordinary general meeting of 2025 before taking effect, and the board will seek authorization to handle related business registration changes [3][4] - The company has initiated the formulation, revision, and abolition of certain corporate governance systems to enhance compliance and internal governance mechanisms, with some requiring shareholder approval [4][5] - The company will disclose the revised articles of association and governance system changes on the Shanghai Stock Exchange website [3][4]

Overview - The company plans to use up to RMB 200 million of temporarily idle self-owned funds for cash management to improve fund utilization efficiency and increase returns for shareholders [1][2]. Cash Management Details - The investment will be in low to medium risk financial products sold by qualified financial institutions, ensuring high safety and liquidity [1][2]. - The investment period is valid for 12 months from the date of board approval [1][2]. - The board of directors has authorized the management to make decisions and sign relevant contracts within the approved amount and period [2][4]. Risk Management - The company acknowledges potential risks associated with financial markets, including policy, market, liquidity, information transmission, and force majeure risks [1][2]. - Measures will be taken to control investment risks, including selecting strong issuing institutions and conducting audits by professional organizations [3]. Impact on Daily Operations - The cash management will not affect the company's normal operations or the safety of funds, while aiming to enhance fund efficiency and generate investment returns for shareholders [2][4].

Core Viewpoint - Jiangsu Hongwei Technology Co., Ltd. plans to change its accounting firm from Tianheng to Tianjian for the 2025 audit year to better align with future business development and audit service needs [1][5][6] Group 1: Change of Accounting Firm - The new accounting firm to be appointed is Tianjian Accounting Firm (Special General Partnership) [1] - The previous accounting firm was Tianheng Accounting Firm (Special General Partnership) [1] - The change is based on a comprehensive consideration of market information and the company's audit service requirements, following the relevant regulations for selecting accounting firms [1][5] Group 2: Background of the New Accounting Firm - Tianjian was established in July 2011 and operates as a special general partnership [1] - The firm has a total revenue of 2.969 billion yuan, with audit service revenue of 2.563 billion yuan [1] - Tianjian has signed audit reports for 904 registered accountants and has 241 partners [1] Group 3: Previous Accounting Firm's Performance - Tianheng provided audit services for several years and issued a standard unqualified opinion for the 2024 annual report [5] - The company confirms that there was no situation where part of the audit work was commissioned to the previous firm before its dismissal [5] Group 4: Audit Fee and Approval Process - The estimated audit fee for 2025 is 680,000 yuan, with 500,000 yuan for financial report audit and 180,000 yuan for internal control audit [4] - The internal control audit fee is expected to increase by 60,000 yuan compared to 2024, representing a change of over 20% [4] - The change in accounting firm requires approval from the shareholders' meeting and will take effect upon approval [6]