2024 年度独立董事述职报告 北方国际合作股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人谢兴国，曾任国家计划委员会外事局官员，以色列 联系发展有限公司部门经理、副总经理，北方国际合作股份 有限公司二届、三届、六届、七届董事会独立董事，现任福 陆（中国）工程建设有限公司首席代表。2023 年 3 月起被股 东大会选举为北方国际八届董事会独立董事。2024 年 9 月起 被股东大会选举为北方国际九届董事会独立董事。 （二）关于独立性的自查说明 1 2024 年度独立董事述职报告 本人对独立性情况进行了自查，2024 年任职期间，本人 任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。本人不在公司担任除董事外的其 他职务，与公司主要股东不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 谢兴国 本人作为北方国际合作股份有限公司（以下简称"北方 国际"或"公司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》《独立董事制 度》的规定和要求，在 2024 年度工作中，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，积极 ...

本人作为北方国际合作股份有限公司（以下简称"北方 国际"或"公司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》《独立董事制 度》的规定和要求，在 2024 年度工作中，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，积极参与公司发展 战略、经营管理、财务管理、资本运作、审计监督以及薪酬 考核等方面的工作，切实维护了公司股东特别是中小股东的 合法利益。 现将 2024 年度履行职责情况向董事会和股东大会报告 如下： 一、基本情况 2024 年度独立董事述职报告 北方国际合作股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 姚颐 本人对独立性情况进行了自查，2024 年任职期间，本人 任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。本人不在公司担任除董事外的其 他职务，与公司主要股东不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 二、2024 年度履职情况 本人本年度在上市公司现场工作时间为 41 天，具体履 职情况如下： （一）出席董事会和股东大会的情况 1、2024 年度董事会出席及投票情况 （一）工作履历 本 ...

本人作为北方国际合作股份有限公司（以下简称"北方 国际"或"公司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》《独立董事制 度》的规定和要求，在 2024 年度任期工作中，勤勉尽责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，积极参与公司 发展战略、经营管理、财务管理、资本运作、审计监督以及 薪酬考核等方面的工作，切实维护了公司股东特别是中小股 东的合法利益。 2024 年度独立董事述职报告 北方国际合作股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 袁立 现将 2024 年度任期履行职责情况向董事会和股东大会 报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历 本人袁立，退休前曾任中国土木工程集团有限公司董事 长、党委书记，现任中国铁建国际投资有限公司外部董事， 中国对外承包工程商会专家委员会副主任委员，2021 年 8 月 被股东大会选举为北方国际八届独立董事，2024 年 9 月三年 届满离任。 （二）关于独立性的自查说明 1 2024 年度独立董事述职报告 本人对独立性情况进行了自查，2024 年任职期间，本人 任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存 ...

2024 年度独立董事述职报告 北方国际合作股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 现将 2024 年度任期履行职责情况向董事会和股东大会 报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历 本人宋东升，退休前曾任中国水电建设集团国际工程有 限公司董事长，现任中国国际工程咨询协会顾问，华油惠博 普科技股份有限公司、中成进出口股份有限公司独立董事。 2024 年 9 月被股东大会选举为北方国际九届独立董事。 （二）关于独立性的自查说明 本人对独立性情况进行了自查，2024 年任职期间，本人 1 2024 年度独立董事述职报告 宋东升 本人作为北方国际合作股份有限公司（以下简称"北方 国际"或"公司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》《独立董事制 度》的规定和要求，在 2024 年度任期工作中，勤勉尽责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，积极参与公司 发展战略、经营管理、财务管理、资本运作、审计监督以及 薪酬考核等方面的工作，切实维护了公司股东特别是中小股 东的合法利益。 任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。本人 ...

北方国际合作股份有限公司 金融衍生业务管理办法 （三）负责对具体开展金融衍生业务的子企业（以下简 称操作主体）开展日常监督检查，并通过风险管理信息系统 等信息化手段监控金融衍生业务风险； （四）负责建立金融衍生业务风险预警和处置机制，组 织并督导相关操作主体做好风险处置工作； 第一章 总 则 第一条 为规范北方国际合作股份有限公司（以下简称 "公司"）金融衍生业务，管理相关风险，保护资产安全，根 据国家有关法律法规、国务院国资委、中国兵器工业集团有 限公司（以下简称"集团公司"）及中国北方工业有限公司（以 下简称"北方公司"）有关规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司和纳入公司财务决算合并 报表的各级企业（以下统称各单位）。 第三条 本办法所称金融衍生业务指为规避资产、负债 价格波动风险而进行的金融合约交易，该金融合约价值取决 于一种或多种基础资产或指数（如大宗商品、美元指数等）， 主要包括在境内外从事的货币类衍生业务（指以货币或利率 为标的资产的金融衍生业务，包括远期合约、掉期等）。 第四条 开展金融衍生业务应以实际生产经营需求为 基础，以管控风险为目的，严守套期保值原则，严禁任何 ...

北方国际合作股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 财会（〔2023〕4 号）的规定和要求，北方国际合作股份有限 公司（以下简称北方国际）董事会审计与风险管理委员会本 着勤勉尽责的原则，对立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称立信）审计资质及 2024 年审计工作履行了监督 职责，现将情况报告如下： 一、 会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，立信就会计师事务所和相关 审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、 风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、 审计调整事项等与公司管理层和治理层进行了沟通。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为 全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地 址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施 前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向 美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册 ...

报告规范 报告说明 本报告为北方国际合作股份有限公司（简称"北方国际"或"公司"）发布的第 3份ESG年度报告。 披露范围 本报告披露范围涵盖北方国际及所属分、子公司。报告时间跨度为 2024 年 1 月 1 日 至 2024年 12月 31日。为了遵循信息披露完整性、连续性的原则，部分内容适当超出。 编制准则 国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》、中国社会科学院《中国企 业社会责任报告指南之军工行业（CASS-ESG5.0）》、全球报告倡议组织《可持续发 展报告标准》（GRI Standards）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17号—— 可持续发展报告（试行）》、国际标准化组织《社会责任指南：26000》、联合国可 持续发展目标（SDGs）。 内容说明 02 北方国际 2024 ESG 报告 目录 03 目录 CONTENTS 关于北方国际 | 董事长致辞 | | 04 | | --- | --- | --- | | 关于我们 | | 06 | | 公司简介 | | 06 | | 企业文化 | | 07 | | 组织机构 | | 0 8 | | 公司 领 | 导 | 0 9 | | ...

北方国际合作股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 北方国际合作股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）聘请立 信会计师事务所（ 特殊普通合伙） 以下简称（ 立信"）作为 公司 2024 年度审计机构。根据财政部、国务院国资委及证监 会颁布的（ 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规的有关要求，公司对立信在 2024 年度审计中的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为，2024 年度立信在 履职服务方面能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 现将具体情况汇报如下。 一、资质条件 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总数 10,021 名，签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 743 名。 立信 2023 年业务收入（ 经审计）50.51 亿元，其中审计 业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。 2024 年度立信为 693 家上市公司提供年报审计服务，审 计收费 8.54（亿元，主要行业包括制造业，电力、热力、燃 气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，信息传输、 软件和信息技术服务业，批发和零 ...

关于会计政策变更的公告 证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编码：2025-036 转债简称：北方转债 转债代码：127014 北方国际合作股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，北方国际合作股份有限公司 （以下简称"公司"）本次会计政策变更事项属于根据法律、行政法规或者国家 统一的会计制度的要求变更会计政策，该事项无需提交公司董事会、股东大会审 议。 一、会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因及变更日期 2023 年 8 月 1 日，财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财 会〔2023〕11 号），适用于符合企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等 资产的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业带来经济利益的、 但不满足资产确认条件而未予确认的数据资源的相关会计处理，并对数据资源的 披露提出了具体要求。该规定自 2024 年 1 月 1 日起施行，企业应当 ...

2024 年度监事会工作报告 北方国际合作股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责 的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使 对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运 作和发展起到了积极作用。对此，现将 2024 年度监事会主 要工作报告如下： 一、2024 年监事会工作情况 1、2024 年监事会共召开 6 次，分别是： （1）2024 年 3 月 28 日，以现场会议的方式召开八届十 五次监事会，应参与表决的监事 3 名，实际参与表决的监 事 3 名，会议审议通过了《2023 年年度报告及摘要》、 《2023 年度监事会工作报告》、《2023 年度内部控制评价 报告》、《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》等 4 项议案。 （2）2024 年 4 月 23 日，以现场会议的方式召开八届十 六次监事会，应参与表决的监事 3 名，实际参与表决的监 事 3 名，会议审议通过了《公司 2024 年第一季度报告》的 议案。 （3）2024 年 8 月 20 日，以现场会议 ...