目 录 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 徐工集团工程机械股份有限公司 2024年度合并及母公司财务报表 审计报告书 三、审计报告附件 我们审计了徐工集团工程机械股份有限公司(以下简称"徐工机械"或"贵公 司")财务报表,包括 2024年 12月 31日的合并及母公司资产负债表,2024年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了徐工机械 2024年12月31日合并及母公司的财务状况以及 2024年度合并 及母公司的经营成果和现金流量。 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并及母公司资产负债表 2. 合并及母公司利润表 3. 合并及母公司现金流量表 4. 合并股东权益变动表 5. 母公司股东权益变动表 6. 财务报表附注 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 内部控制审计报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP B 座 20 层 地址(location): 北京市丰台区丽泽路20号丽泽 S0H0 20/F,Tower B,Lize SOHO, 20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 传真 (fax): 010-51423816 电话(tel):010-51423818 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"本独立财务顾问"）作为徐 工集团工程机械股份有限公司（以下简称"徐工机械"、"上市公司"或"公司"）吸收 合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问， 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 等相关法律、法规的规定，对业绩补偿方徐州工程机械集团有限公司（以下简称"徐工 集团"或"补偿义务人"）在本次交易中做出的关于原徐工集团工程机械有限公司（以 下简称"徐工有限"、"标的公司"或"标的资产"）2024 年度业绩承诺实现情况及减值 测试情况进行了核查，并发表如下意见： 本核查意见中所引用的简称和释义，如无特殊说明，与《徐工集团工程机械股份有 限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易报告书（修订稿）》释义相同。 一、业绩承诺及补偿安排 吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 之 2024 年度业绩承诺实现情况及减值测试情况的核查意见 独立财务顾问 二零二五年四月 核查意见 知识产权类业绩承诺资产、评估值及其交易对价如下： ...

业绩承诺实现情况说明的 审核报告 关于徐工集团工程机械有限公司 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审核报告 二、关于徐工集团工程机械有限公司业绩承诺实现情况说明 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP B 座 20 层 地址 ( location ): 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 20 号 丽 泽 S 0 H 0 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 传真(fax):010-51423816 电话(tel):010-51423818 关于徐工集团工程机械有限公司 业绩承诺实现情况说明的审核报告 中兴华核字(2025)第 020016 号 徐工集团工程机械股 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （耿成轩） 作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械或公司） 的独立董事，本人 2024 年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律法规的要求和公司《章程》《独立董事工作制度》的有关规定，认 真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事会决策科学性和有效性， 促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者尤其是 中小投资者的合法权益。现将2024 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人耿成轩，研究生学历，博士学位。现任南京航空航天大学经 济与管理学院教授，博士生导师，财务与会计研究所所长。2021 年6 月起任徐工机械独立董事。兼任龙蟠科技、华光环能独立董事。 2024 年，本人对独立性进行了自查，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响 独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会及股 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （况世道） 作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械或公 司）的独立董事，本人 2024 年度严格遵守《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 法律法规的要求和公司《章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事会决策科学性和有效性， 促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者尤其是 中小投资者的合法权益。现将2024 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人况世道，本科学历，学士学位。现任北京炜衡（上海）律师 事务所高级合伙人，2021 年8 月起任徐工机械独立董事。兼任上海国 际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。 2024 年，本人对独立性进行了自查，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响 独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为推动提升徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司" 或"徐工机械"）的投资价值，进一步规范公司的市值管理行为，增强投资 者回报，切实维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管 防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件和公司《章程》等规定，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理是以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过科学制定公司战略规划、全面提 升基本面、夯实治理基础，持续稳定地创造公司价值，利用资本运作、权 益管理、投资者关系管理等手段，传递公司内在价值，提振投资者信心， 提升公司资本市场形象，以内在价值为基石，实现市值的合理反映，增强 投资者回报和公司的长期竞争力。 第四条 公司开展市值管理的基本原则： （一）合规性原则：公司市值管理工作应当在严格遵守相关 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关规定，徐工集团工程机械股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事耿成轩 女士、况世道先生、杨林先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事耿成轩女士、况世道先生、杨林先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系。因此，公司董事会认为：公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、公司《独立董 事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。 徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 - 1 - ...

目录 CONTENTS | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进徐工机械 | 05 | | 责任管理 | 11 | | 附录一：定量绩效表 | 109 | | --- | --- | | 附录二：读者意见表 | 115 | 全面治理提质效 高效管控谋发展 | 公司治理 | 19 | | --- | --- | | 风险与危机管理 | 23 | | 商业伦理与道德 | 27 | | 股东和债权人权益保护 | 30 | | 科技创新 | 32 | | 党建引领 | 42 | 绿色低碳促转型 生态发展行致远 | 应对气候变化 | 45 | | --- | --- | | 落实污染防治 | 57 | | 优化资源利用 | 65 | 责任引领铸诚信 公益关怀促和谐 | 产品与客户责任 | 73 | | --- | --- | | 合作共赢 | 81 | | 劳工管理 | 88 | | 职业健康与安全 | 97 | | 社区关系 | 103 | 徐工集团工程机械股份有限公司 01 2024 年度环境、社会与治理（ESG）报告 关于本报告 02 报告简介 本报告是徐工 ...