证券简称：徐工机械 证券代码：000425 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）之 独立财务顾问报告 二零二五年九月 | ー、経営人 | | --- | | 声明 4 | | 三、基本假及… | | 四、本计划的主要内容… | | (一) 激励对象的范围与分配情况 | | (二) 授予的股票期权与限制性股票数量 … | | (三) 股票求源 | | (四) 股票期权与限制性股票的有效期、授予目及授予后相关时间安排 8 | | (五) 股票期权与限制性股票的行权/授予价格及其确定方法 | | (六) 股票期权/限制性股票的授予条件与行权/解除限售条件 14 | | (七) 本激励计划的其他内容 . | | 五、独立财务顾问意见 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 23 | | (一) 对本计划是否符合政策法规规定的核查意见 ………………………………………………2 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）股权激励计划的顺 利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核 心员工诚信勤勉地开展工作，保障公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标 的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于 2025 年股票与期权限制性股票激励计划（以下简称"本计划"） 所确定的所有激励对象，包括公司（含分公司及子公司）任职的公司董事、高级 管理人员、中层管理人员、核心技术及业务人员。 四、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激 ...

2.根据公司全资子公司徐工（香港）国际发展有限公司（以 下 简 称 " 徐 工 香 港 发 展 " ） 与 EDDIBINTERNATIONAL INVESTMENT PTE.LTD.（以下简称"艾迪国际"或"受让方")、烟 台艾迪精密机械股份有限公司（以下简称"艾迪精密"）共同签署 的《股权转让协议》，本次徐工香港发展将德国 FT 公司 100% 股权转让给艾迪国际后，艾迪精密承诺于借款到期日前解决德国 FT 借款并使得公司及公司子公司收回借款的本金及利息。 公司于 2025 年 9 月 2 日召开第九届董事会第三十八次会议 （临时）、第九届监事会第十九次会议（临时），审议通过了《关 于转让子公司股权后被动形成财务资助的议案》。公司全资子公 司徐工香港发展及 XCMG Europe Gmbh（以下简称"徐工欧洲"） 分别向德国 FT（目前系徐工香港发展全资子公司）借出 296.5 万欧元、50 万欧元，共计 346.5 万欧元。本次徐工香港发展出售 - 1 - 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-69 徐工集团工程机械股份有限公司 关于转让子公司股权后被动形成财务资助的公告 本公 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-70 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025年第一次临时股东大会。 （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第 三十八次会议（临时）决定召开。 （三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。 （四）会议召开的日期和时间 现场会议召开时间为：2025年9月19日（星期五）下午3:00； 徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 网络投票时间为：2025年9月19日（星期五）具体如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2025年9月19日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00 —15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2025年9月19日9:15—15:00。 （五）会议的召开方式 本次股东大会采取会议现场投票 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-68 徐工集团工程机械股份有限公司 第九届监事会第十九次会议（临时）决议公告 二、监事会会议审议情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 监事会第十九次会议（临时）通知于 2025 年 8 月 30 日（星期六） 以书面方式发出，会议于 2025 年 9 月 2 日（星期二）以非现场 方式召开。公司监事会成员 7 人，出席会议的监事 7 人，实际行 使表决权的监事 7 人：甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、章旭 女士、李格女士、蒋磊女士、马景亚先生。本次会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议 形成的决议合法有效。 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于《公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的议案 经审核，监事会认为该议案的内容符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证 ...

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 二、《激励计划（草案）》拟定的激励范围包括在公司（含 分公司及子公司）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理 人员、核心技术及业务人员，不包括独立董事、监事及由上市 公司控股公司以外的人员担任的外部董事、单独或合计持有上 市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 - 1 - 具备《公司法》《证券法》《管理办法》《工作指引》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。 徐工集团工程机械股份有限公司监事会 关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）及相关事项的核查意见 三、《激励计划（草案）》拟定的激励范围不存在《管理 办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中 央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工 作指 ...

（4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 - 1 - 徐工集团工程机械股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会关于公司 2025 年股票期权 与限制性股票激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中 央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工 作指引》"）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关 规定，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会薪酬与考核委员会对公司《2025 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》(以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激 励计划")及相关事项进行了核查，并发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施 股权激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告； ...

第九届董事会第三十八次会议（临时）决议公告 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-67 徐工集团工程机械股份有限公司 一、董事会会议召开情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 董事会第三十八次会议（临时）通知于 2025 年 8 月 30 日（星期 六）以书面方式发出，会议于 2025 年 9 月 2 日（星期二）以非 现场方式召开。公司董事会成员 9 人，出席会议的董事 9 人，实 际行使表决权的董事 9 人：杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、 邵丹蕾女士、夏泳泳先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、 杨林先生。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召 集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定， 会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于《公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的议案 为进一步完善公司治理结构，建立健全持续、稳定的激励约 束机制，为股 ...

从资金流向上来看，当日江苏国企改革板块主力资金净流出7.2亿元，游资资金净流入3.11亿元，散户资 金净流入4.09亿元。江苏国企改革板块个股资金流向见下表： | 代码 | 名称 | 收盘价 | 涨跌幅 | 成交量(手) | 成交额(元) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 600513 | 联环药业 | 21.96 | -6.63% | 37.20万 | 8.37亿 | | 301339 | 通行宝 | 16.73 | -4.35% | 12.04万 | 2.03亿 | | 600889 | 南京化纤 | 15.16 | -4.29% | 16.70万 | 2.55亿 | | 300927 | 江天化学 | 28.67 | -4.27% | 5.15万 | 1.49亿 | | 000936 | 华西股份 | 8.13 | -3.56% | 121.39万 | 10.04亿 | | 300528 | 幸福蓝海 | 17.23 | -3.47% | 20.03万 | 3.48亿 | | 688055 | 龙腾光电 | 4.13 | -3.28% | 13.48万 ...

本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购股份 方案之日起不超过十二个月。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）的《第九届董事会第三十次会议（临时） 决议公告》（公告编号：2025-05）、《关于回购公司股份的公告》 （公告编号：2025-06）、《关于回购公司股份的报告书》（公告编 号：2025-07）。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-66 徐工集团工程机械股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"徐工机械"或 "公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开第九届董事会第三十次会议（临 时），审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司以自有 资金或其他合法资金通过二级市场回购公司股份，本次回购的股 份将用于实施股权激励或员工持股计划。本次回购资金总额不超 过人民币 360,000 万元（含），不低于人民币 180,000 万元（含）， 回购价格不超过人民币 13 元/股（含） 。具体回购股份的数量以回 购期限届满时实际回购的 ...