金圆环保股份有限公司独立董事工作制度 金圆环保股份有限公司 独立董事工作制度 (2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事的工作职能，充分发挥独立董事的作用，完善公司法人治理结构，强化内部 约束及监督机制，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《金圆环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1 金圆环保股份有限公司独立董事工作制度 第三章 独立董事的任职条件 第六条 担任独立董事应当符合下列条件： 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 ...

金圆环保股份有限公司对外担保管理制度 金圆环保股份有限公司 对外担保管理制度 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东会批准，不得对外 提供任何担保，子公司对外担保需得到子公司董事会或股东会批准。 第五条 公司对外提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则， 严格控制担保风险。 第六条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反 担保。 (2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《金圆环保股份有限公司章程》，特制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提 供 ...

金圆环保股份有限公司董事会议事规则 金圆环保股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确金圆环保股份有限公司（下称"公司"）董事会的 职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，确保董事会的工作效率和科学决策， 充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《金圆环 保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上市公司治理准则》和其 他有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成 第二条 公司设董事会，董事会由六名董事组成，设董事长一人。董事长由 董事会以全体董事的过半数选举产生。公司不设由职工代表担任的董事。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会 负责。 第四条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职 务。董事任期三年，任期届满可连选连任，独立董事的连任时间不得超过六年。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时 ...

金圆环保股份有限公司股东会议事规则 金圆环保股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 和《金圆环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘 ...

金圆环保股份有限公司信息披露管理制度 金圆环保股份有限公司 信息披露管理制度 (2025年9月修订） 第一章 总则 1 金圆环保股份有限公司信息披露管理制度 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内 容和格式要求报送及披露信息。信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 法律法规要求提供的，要按照《内幕信息知情人登记管理制度》进行登记备 案。所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关 人员。内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公 司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第一条 为规范金圆环保股份有限公司（以下简称"公 ...

金圆环保股份有限公司 章程 （2025 年 9 月修订） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | ...

金圆环保股份有限公司对外投资管理制度 金圆环保股份有限公司 本制度明确了公司对外投资管理基本原则、组织体系和工作职责，规范了管 理流程，适用于公司及各下属全资或控股子公司（以下合称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外投资，是指公司及子公司的对外投资及并购行为， 即公司以货币资金出资，或以实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并 可以依法转让的非货币财产作价出资的投资行为。公司通过收购、置换、出售或 其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 对外投资的形式包括：新设公司或对现有公司的资本金投资、对存续公司的 股权或股票投资、认购合伙企业的出资份额、长期债券、可转换债券、基金、分 红型保险、理财产品及其他金融衍生品、委托理财等投资行为。 上述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与经营相关的资产购买或处置行为。 对外投资管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了实现金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）战略目标，加强公司 对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提升决策水平，提高资金运作效率， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 ...

会计师事务所选聘制度 金圆环保股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包括新 聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《金圆环保股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、鉴证意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行 选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其 他法定审计业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半数 审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审 议批准前聘请会计师事务所对公司财务会计报表发表审计意见、出具审计报告及 内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事 ...

金圆环保股份有限公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 金圆环保股份有限公司 董事、高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 (2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法规、规范性文件以及《金圆环保 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股 份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进 ...

金圆环保股份有限公司董事及高级管理人员离职管理制度 金圆环保股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（简称《公司法》）、《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范 性文件和《金圆环保股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、法规及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除 经股东会选举或董事会聘任连任外，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、 高 ...