云南锡业股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （经 2023 年 10 月 26 日第九届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过） 第一部分 云南锡业股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云南锡业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，及监督 实施。 第七条战略与投资委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组 长，另设副组长1名，由公司分管战略与投资的高级管理人员担任，投资评审小组 成员由公司其他高级管理人员组成，公司总经理办公会履行投资评审小组职能。 第三章职责权限 第八条战略与投资委员 ...

3、聘请信永中和为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构的决策程序 符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南锡业股份有 限公司章程》等有关规定，不存在损害公司及公司股东的利益的情形。 综上所述，我们建议同意聘请信永中和作为公司 2023 年度财务报表和内部 控制审计机构，并将该事项按要求提交公司股东大会审议。 云南锡业股份有限公司独立董事关于 第九届董事会 2023 年第四次临时会议相关事项的独立意见 云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 2023 年第四次临 时会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召开。作为公司的独立董事，我们 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《云南锡业股份有限公司 章程》的有关规定，基于独立判断立场，现就本次会议审议相关事项发表独立意 见如下： 一、对《关于聘请 2023 年度财务报表和内部控制审计机构的预案》的独立 意见 1、鉴于天职国际已连续3年为公司提供审计服务且聘期届满，为满足审计工 作需要，公司开展了竞争性谈判，根据竞争性谈 ...

云南锡业股份有限公司章程修订对照表 条款 原《公司章程》（经公司 2022 年 11 月 28 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过） 修订情况 备注 第九十八 条 高举中国特色社会主义伟大旗帜，以马克思列宁主 义、毛泽东思想、邓小平理论、"三个代表"重要思想、 科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，坚持党的基本理论、基本路线、基本方略，增强"四 个意识"、坚定"四个自信"、做到"两个维护"，坚持和加 强党对企业的全面领导。 高举中国特色社会主义伟大旗帜，以马克思列宁主义、 毛泽东思想、邓小平理论、"三个代表"重要思想、科学发 展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持党 的基本理论、基本路线、基本方略，增强"四个意识"、坚 定"四个自信"、忠诚拥护"两个确立"、做到"两个维护"， 坚持和加强党对企业的全面领导。 第九十九 条 根据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基 层组织工作条例（试行）》规定，经上级党组织批准， 设立中国共产党云南锡业股份有限责任公司委员会（以 下简称"党委"）。同时，根据有关规定，设立党的纪律 检查委员会（以下简称"纪委"）。 根据《中国共产党章 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-054 云南锡业股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、前任会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天职国际"）。 2、拟聘任会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和"）。 3、变更会计师事务所的原因：鉴于天职国际已连续 3 年为公司提供审计服 务且聘期届满，为满足审计工作需要，公司拟变更 2023 年度审计服务会计师事 务所。公司开展了竞争性谈判，根据竞争性谈判的评分结果，拟聘请信永中和为 公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所相关 事宜与天职国际进行了充分沟通，天职国际对此无异议。 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所无异议，独立董事 对相关事项事前认可并发表了同意的独立意见。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 ...

云南锡业股份有限公司 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-052 第九届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经公司监事会主席卢丽桃女士、监事张宏旭先生、监事王金先生联名提议， 云南锡业股份有限公司第九届监事会 2023 年第四次临时会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以当面送达、电子邮 件及传真的方式通知了公司的 3 名监事。应参与此次会议表决的监事 3 人，实际 参与表决监事 3 人。符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。 一、经会议审议、通过以下议案： 1、《云南锡业股份有限公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：有效票数 3 票，其中同意票数 3 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，报告审议通过。 经审核，监事会认为公司编制和审议《云南锡业股份有限公司 2023 年第三 季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年第三 ...

云南锡业股份有限公司 监事会 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-050 云南锡业股份有限公司关于变更职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 10 月 11 日 收到职工监事刘定海先生的书面辞呈。刘定海先生因工作岗位变动，申请辞去公 司第九届监事会职工监事职务，辞职后不再担任公司及下属子公司任何职务。截 至本公告日，刘定海先生未持有公司股票。在任职期间，刘定海先生恪尽职守、 勤勉尽责，公司及监事会对刘定海先生为公司所做的贡献表示衷心感谢！ 根据《公司法》及《云南锡业股份有限公司章程》的有关规定，为保证公司 职工代表担任的监事不少于监事会人数的三分之一，经公司召开的第二届职工代 表大会第二次会议，选举王金先生（个人简历附后）为公司第九届监事会职工监 事，任期自会议选举之日起至第九届监事会届满为止。 特此公告 二〇二三年十月十三日 职工监事简历 王金，男，汉族，1971 年 2 月生，中共党员，大学本科学历，1994 年参加 工作，历任云南锡业股份 ...

证券代码: 000960 证券简称:锡业股份 编号:2023-010 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 ■路演活动 动类别 □现场调研 □其他 民生证券:邱祖学 国泰君安:于嘉懿、刘小华 德邦证券:翟 堃、高嘉麒 东北证券:曾智勤 华创证券:刘 岗 国信证券:杨耀洪 招商证券:贾宏坤 浙商证券:沈家悦 华福证券:张婧懿 宏利基金:刁 羽 东方红资管:蔡志鹏 博时基金:王凌霄、龚润华 华宝基金:杨 奇 中邮创业基金:张屹岩 静瑞私募基金:朱国源 参与单位名称 中银资管:张丽新、王 瑾 中银基金:程 斐 及人员姓名 高毅资产:张汇韬 中欧基金:王颖俐 平安养老基金:刘慨昂 中信保诚基金:金 山 安信基金:宋小浪 海富通基金:蒋旭杰 汇添富基金:黄耀锋 易方达基金:刘沛显 财通基金:李木森 朱雀基金:佘金花 国泰君安自营:吴炳蔚 恒越基金:曹 特 时间 2023 年 9 月 15 日 地点 上海市浦东新区峨山路 505 号 党委书记、董事长、总经理:刘路坷 董事、副总经理:陈雄军 上市公司接待 董事会秘书:杨佳炜 市场运营中心:张哲语 证券部:杨 媛 人员姓名 云南 ...

证券代码: 000960 证券简称:锡业股份 云南锡业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号:2023-009 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 ■现场调研 □其他 国泰君安:于嘉懿、刘小华、李亮亮、杨 帆 诺安基金:耿 诺 天弘基金:耿浩然 国投瑞银:彭宇霆 参与单位名称 招商证券:刘伟洁、陈云鹏、易 可 及人员姓名 泰康资管:曹 令、李晓金、肖 锐、王铎霖、刘若康、万晨洁 申港证券:曹旭特、张远澄 时间 2023 年 9 月 12 日-9 月 13 日 地点 云南省昆明市官渡区民航路 471 号公司会议室 上市公司接待 人员姓名 董事会秘书:杨佳炜 证券部:杨 媛 公司与投资者就上半年基本经营情况、行业发展情况及未 来展望相关情况进行了沟通与探讨,具体内容如下: 一、公司基本情况 公司是全球锡行业唯一一个集探、采、选、冶、深加工及 供应链为一体的全产业链公司,从资源到下游各环节的产业集 投资者关系活 群和协同优势显著。公司的锡和铟资源的储量水平位居全球第 动主要内容介 一,资源禀赋和资源优势和行业龙头地位不断巩固。除此之外, 绍 公司的 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-049 云南锡业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日以公告 形式向公司全体股东发出召开 2023 年第二次临时股东大会的通知，2023 年 9 月 11 日披露了关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告。 4、本公告中占有表决权股份总数的百分比例均保留 4 位小数，若其各分项 数值之和与合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成。 一、会议的召开情况 1、召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 9 月 11 日 9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票的具体时 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南锡业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南锡业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法 律 意 见 云南锡业股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派刘书含律师、李妍律师出席贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司 本次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于 2023 年 8 月 22 日召开了第九届董事会第二次会 ...