慕思健康睡眠股份有限公司 对外投资管理制度 慕思健康睡眠股份有限公司 对外投资管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带 来的风险，合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件以及《慕思健康睡眠股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等公司制度的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 第一条 为规范慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"慕思股份"或"公 司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"） 的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管 理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 2024 年员工持股计划管理办法 二〇二四年四月 1 ...

关于 2024 年员工持股计划（草案）符合 2．本员工持股计划符合《指导意见》员工持股计划的基本原则。 3．公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本 员工持股计划的情形。 4．监事会对本员工持股计划名单进行核实，本员工持股计划拟定的持有人 名单符合《指导意见》等相关法律法规关于员工持股计划规定的持有人条件，符 合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本员工持股计划持有人的主体 资格合法、有效。 慕思健康睡眠股份有限公司董事会 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 相关规定的说明 慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年员 工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"）依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有 关规定制订。现对本员工持股计划符合《指导意见》等相关规定作出如下说 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 监事会议事规则 慕思健康睡眠股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为进一步规范慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治 理准则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）的规定和《慕思健康睡眠股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一） 任何监事提议召开时； （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 董事会议事规则 慕思健康睡眠股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《慕思健康睡眠股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的职权与权限 董事会对股东大会负责。董事会在《公司法》和《公司章程》规定的权限范 围内行使职权。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司设董事会秘书，任董事会办公室负责人，负责公司股东大会和董事会会 议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 董事会秘书、证券事务代表应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李飞德） 各位股东及股东代表： 本人作为慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023年的工作中，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关法律法规和公司制度的要求， 充分发挥独立董事的作用，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的 职责，恪尽职守，勤勉尽责，切实有效维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人2023年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李飞德，1977 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生。曾任美的集团投资总监、董事会秘书、战略经营部总监、董事副总裁，美的 资本投资管理有限公司创始合伙人兼董事长；现任广东德楷创业投资有限公司董 事长、健萌体育产业发展集团有限公司副董事长、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 慕思健康睡眠股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人名共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件以及《慕思健康睡眠股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定， ...

招商证券股份有限公司 关于慕思健康睡眠股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：慕思股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汤玮 联系电话：0755-82943666 | | | | 保荐代表人姓名：张燚 联系电话：0755-82943666 | | | | 现场检查人员姓名：汤玮、王承沿 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年4月15日-2024年4月19日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 不适用 | 是 | 否 | | 现场检查手段：查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；查阅公司三会资料；查阅、复核公司 | | | | 在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；查看 | | | | 上市公司主要生产、经营、管理场所；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显 | | | | 失公平的关联交易等违规情况；询问公司相关管理人员。 | | | | 1.公司章程和 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和慕思健康睡眠股份 有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等规定和要求，致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年度财务报表及内部 控制审计机构，公司对致同所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估，具体情 况如下： 一、会计师事务所情况 1、基本信息 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。30 名从业人员近三年因执业行为受 到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 10 次、自 ...

慕思健康睡眠股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 filtx 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) ornton 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 441A013976号 慕思健康睡眠股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称慕思股份公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，慕思股份公司于 2023 年 12 月 31日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 致同会 ...