1 国轩高科股份有限公司第四期员工持股计划（草案）摘要 证券简称：国轩高科 证券代码：002074 国轩高科股份有限公司 第四期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年五月 国轩高科股份有限公司第四期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 国轩高科股份有限公司第四期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、国轩高科股份有限公司（以下简称"国轩高科""公司"或"本公司"） 第四期员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"）须经公司股 东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东大会批准，存在 不确定性。 二、有关公司第四期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的具体 的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认 购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此， ...

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-037 国轩高科股份有限公司 关于回购股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第九届 董事会第五次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分人民币 A 股普通股股票，用于后 期实施员工持股计划或者股权激励计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人民币 6 亿元（含），回购股份价格不超过 34.00 元/股， 回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体 内容详见公司 2023 年 12 月 6 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于回购股份方案 的公告》（公告编号：2023-094）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间内 ...

国轩高科股份有限公司董事会提名委员会议事规则 国轩高科股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第 1 页 共 6 页 国轩高科股份有限公司董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公 司董事和高级管理人员提名程序，为公司选拔合格的董事和高级管理人员，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，负责拟定董事、高级管理 人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审 核，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事过半数并担任召集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提名， 由董 ...

国轩高科股份有限公司董事会审计委员会议事规则 国轩高科股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《国轩 高科股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会设 立审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，指定证券事务中心承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料收集和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予 ...

国轩高科股份有限公司董事会战略委员会议事规则 国轩高科股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，保 证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司可持续发展能力，提高重大投资 决策效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提名， 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，其为战略委员会召集人，由董事长担 任，负责召集并主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 ...

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-034 国轩高科股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次会议于 2024 年 4 月 26 日以《公司章程》规定的通知方式发出了通知。会议于 2024 年 4 月 30 日以通讯方式召开，应参与表决的董事 9 名，实际参与表决的董事 9 名。本次会 议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公 司章程》的有关规定。会议由公司董事长李缜先生主持。 赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于<公司第四期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 在本议案提交董事会审议前，公司于 2024 年 4 月 27 日召开了 2024 年第一 次职工代表大会，就拟实施公司第四期员工持股计划（以下简称"本员工持股计 划"）事宜充分征求了员工意见，会议同意公司实施本员工持股计划。此外，本 议案已经过公司董事会薪酬与考核委员会审议 ...

2、本员工持股计划符合《指导意见》员工持股计划的基本原则； 3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本 员工持股计划的情形； 4、监事会对本员工持股计划名单进行核实，本员工持股计划拟定的持有人 名单符合《指导意见》等相关法律法规关于员工持股计划规定的持有人条件，符 合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本员工持股计划持有人的主体 资格合法、有效； 国轩高科股份有限公司董事会 关于第四期员工持股计划（草案）的合规性说明 国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）第四期员工持股计划（草案） （以下简称"本员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定制订。现对本员 工持股计划符合《指导意见》等相关规定作出如下说明： 1、公司不存在《指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的 情形，本员工持 ...

国轩高科股份有限公司第四期员工持股计划（草案） 证券简称：国轩高科 证券代码：002074 国轩高科股份有限公司 第四期员工持股计划 （草案） 二〇二四年五月 1 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 国轩高科股份有限公司第四期员工持股计划（草案） 风险提示 一、国轩高科股份有限公司（以下简称"国轩高科""公司"或"本公司"） 第四期员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"）须经公司股 东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东大会批准，存在 不确定性。 二、有关公司第四期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的具体 的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认 购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备。 五、本员工 ...

国轩高科股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 国轩高科股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立、完善国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，统筹规划激励机制，不断完善薪酬体系， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事过半数并担任召 集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-036 国轩高科股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会 补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开的第九届 董事会第六次会议，审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》， 定于2024年5月21日召开2023年年度股东大会。具体内容详见公司于2024年4月20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证 券报》和《证券日报》刊载的《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编 号：2024-029）。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2024年5月21日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的时间为2024年5月21日9:15-15:00。 5、会议召开方式： 公司董事会于 2024 年 4 月 30 日收到公司实际控制人李缜先生 ...