江苏通润装备科技股份有限公司 募集资金管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《江苏通润装备科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 内部审计制度 江苏通润装备科技股有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部监督，防范和 控制风险，增强信息披露的可靠性，合理保证公司与财务报告和信息披露事务 相关的业务符合国家有关法律法规要求，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准 则》等法律法规及规范性文件以及《江苏通润装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部 审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部 控制运行情 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 风险投资管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏通润装备科技科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护 投资者的权益和公司利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及 《江苏通润装备科技科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 公司应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得使 用募集资金从事证券投资与期货和衍生品交易。 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信 1 江苏通润装备科技股份有限公司 风险投资管理制度 用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 第二条 本制度所称风险投资，包括证券投资、期货交易、衍生品交易以 及中国证券监 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 关联交易管理制度 江苏通润装备科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏通润装备科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司应当建立健全关联交易内部控制制度，关联交易应遵循诚实 信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，保证关联交易的合法合规性、 必要性和公允性，保持公司的独立性，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒 关联关系或者将关联交易非关 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 董事会秘书候选人除应符合相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》规定的高级管理人员的任职条件外，提名人和候选人还应在其被提名时说 明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、 是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。 第一条 为促进江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事 会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《江苏通润装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司及董事会负责。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关 法律 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏通润装备科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究和审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司支取薪酬、津贴的董事，高级管理 人员是指由《公司章程》中明确的高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 对外担保决策制度 江苏通润装备科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度 的解释》（以下简称"《担保制度司法解释》"）、《江苏通润装备科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。对于违规或失当对外担保，给公司造成经济损失时，相关责任人 1 江苏通润装备科技股份有限公司 对外担保决策制度 应当承担赔偿责任。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外 提供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第六条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董 事长同意，由公司财务部对被担保企业进行资格审查。 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏通润装备科技股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事 会战略决策委员会（以下简称"战略决策委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略决策委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由三名董事组成。 第三章 职责权限 1 江苏通润装备科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第七条 战略决策委员会的主要职责权限： （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定或股东会授权须经董事会批准的重大投资融资方 案进行研究并提出建议； （三）对《公司章程 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 江苏通润装备科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会 议的运行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《江苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。独立董事是指 不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议 ...

江苏通润装备科技股份有限公司 对外投资决策制度 江苏通润装备科技股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总 则 1 江苏通润装备科技股份有限公司 对外投资决策制度 第一条 为加强江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险， 合理、有效地使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律法规、规范性文件以及《江苏通润装备科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司及公司的全资、控股子公司（以下 简称"子公司"）为扩大经营规模、获取收益为目的，将货币资金、股权、以及 经评估后的实物或无形资产等可供支配的资源进行各种形式的投资活动，包括但 不限于下列行为： （一）股权投资，包括但不限于公司新设或与第三方新设企业 ...