监事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 进一步规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设监事会，对股东大会负责。 监事会应当按照有关法律法规、公司股票上市地证券交易所有关规定和公司 章程履行监督职责，维护公司及股东合法权益。 第二章 监事会的组成和职权 盛新锂能集团股份有限公司 第四条 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力和良好的职业道德。公司 董事、高级管理人员不得兼任监事。 第五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；监 事应当签署书面确认意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 1 行 ...

信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司 相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构， 即信息披露事务管理部门。 公司指定董事会秘书具体负责信息披露工作，保证董事会秘书能够及时、畅 通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相 关人员，非经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》《香港上市规则》及其他 公司股票上市地证券监管规则等有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信 息。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司及公司 ...

独立董事提名人声明与承诺 盛新锂能集团股份有限公司 √是 □否 √是 □否 提名人盛新锂能集团股份有限公司董事会现就提名熊泽科先生为盛新锂能 集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为盛新锂能集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过盛新锂能集团股份有限公司第八届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：_____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发 行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《公 司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和公 司章程行使职权。 第五条 董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会 建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲 自出席董事会会议。 董事长应当遵守本议事规则，保证公司董事会会议的正常召开，及时将应当 由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独 立行使其职权。 董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策， 1 不得影响其他董事独立决策。董事长不得从事超越其职权范围的行为。 ...

（2024 年 8 月修订） 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟对第二期限制性股票激 励计划首次授予剩余部分已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，本 次回购注销完成后，公司总股本将由 921,170,872 股变更为 915,293,872 股。具体 修订情况如下： | 原章程 | 修订后 | | | --- | --- | --- | | 原第六条： | 现第六条： | | | 公司注册资本为人民币 元。 921,170,872 | 公司注册资本为人民币 元。 915,293,872 | | | 原第二十条： | 现第二十条： | | | 公司股份总数为 股，公司的股本 921,170,872 | 公司股份总数为 股，公司的股本 915,293,872 | | | 结构为：普通股 921,170,872 股，无其他种类 | 结构为：普通股 915,293,872 股，无其他种类 | | | | 股。 | 股。 | 除上述修订内容外，《公司章程》其他条款不变。本次《公司章程》修订尚 需提交股东大会审议。 特此公告。 盛新锂能集团股份有限公司 章程修正案 盛新锂能集团股份有限公司 董事会 二 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-085 盛新锂能集团股份有限公司 关于聘请 H 股发行及上市审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日分别 召开第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于 聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》，同意聘请毕马威会计师事务所（以下简 称"毕马威香港"）为公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香港联合交易 所有限公司主板上市的申报会计师，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情 况说明如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 毕马威香港为一所根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。 毕马威香港自 1945 年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港 上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。毕马威香港自成立 起即是与毕马威国际相关联的独立成员所全球性组织中的成员。 自 2019 年起，毕马威香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册 ...

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次会议 通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮件等方式送达全体监事。会议于 2024 年 8 月 23 日在成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦 14 楼公司会议室以现 场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司申 请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的议案》； 为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞 争力，监事会同意公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易 所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上 市"），公司本次发行上市将在符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、香港法律及香港上市的要求和条件下进行。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编 ...

盛新锂能集团股份有限公司 b) 董事会将会借着甄别及推举适当董事人选时的机会逐步提高女性董事的比例。 董事会将因应持份者的期望及参考国际和本地的建议最佳常规以确保董事会男 女成员组合取得适当平衡，并以董事会迈向性别均等为最终目标。董事会亦力 求董事组合中有适当比例的成员具备本集团核心市场的直接经验、不同种族背 景，以及反映本集团的策略。 5. 检讨本政策 a) 提名委员会将在适当时候检讨本政策，以确保本政策行之有效。提名委员会将会 讨论任何或需作出的修订，再向董事会提出修订建议，由董事会审批。 6. 本政策的披露 a) 本政策将刊登于本公司网站用作公开信息。本政策概要及为执行本政策而制定 的任何可计量目标及达标的进度将每年在企业管治报告内披露。 7. 附则 a) 本政策经董事会审议通过后并自本公司发行境外上市股份（H 股）并在香港联 合交易所有限公司上市之日起生效。 b) 本政策的解释权和修订权归属董事会。 1. 目的 a) 本政策旨在列载本公司董事会（"董事会"）成员为达致多元化而采取的方针。 2. 一般政策 a) 本公司明白并深信董事会成员多元化对提升公司的表现素质裨益良多。 b) 为达致可持续及均衡的发 ...

盛新锂能集团股份有限公司 关于筹划发行H 股股票并在香港联合交易所有限公司 上市的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日分别 召开第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于 公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的 议案》《关于公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香港联合交易所有限公 司主板上市方案的议案》等议案。具体情况说明如下： 为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞 争力，公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公 司（以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。公 司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东大会决议有效期 内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行并上市。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所 ...

盛新锂能集团股份有限公司 章 程 二〇二四年八月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第 ...