盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次会议 通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮件等方式送达全体监事。会议于 2024 年 8 月 23 日在成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦 14 楼公司会议室以现 场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司申 请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的议案》； 为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞 争力，监事会同意公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易 所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上 市"），公司本次发行上市将在符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、香港法律及香港上市的要求和条件下进行。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编 ...

盛新锂能集团股份有限公司 b) 董事会将会借着甄别及推举适当董事人选时的机会逐步提高女性董事的比例。 董事会将因应持份者的期望及参考国际和本地的建议最佳常规以确保董事会男 女成员组合取得适当平衡，并以董事会迈向性别均等为最终目标。董事会亦力 求董事组合中有适当比例的成员具备本集团核心市场的直接经验、不同种族背 景，以及反映本集团的策略。 5. 检讨本政策 a) 提名委员会将在适当时候检讨本政策，以确保本政策行之有效。提名委员会将会 讨论任何或需作出的修订，再向董事会提出修订建议，由董事会审批。 6. 本政策的披露 a) 本政策将刊登于本公司网站用作公开信息。本政策概要及为执行本政策而制定 的任何可计量目标及达标的进度将每年在企业管治报告内披露。 7. 附则 a) 本政策经董事会审议通过后并自本公司发行境外上市股份（H 股）并在香港联 合交易所有限公司上市之日起生效。 b) 本政策的解释权和修订权归属董事会。 1. 目的 a) 本政策旨在列载本公司董事会（"董事会"）成员为达致多元化而采取的方针。 2. 一般政策 a) 本公司明白并深信董事会成员多元化对提升公司的表现素质裨益良多。 b) 为达致可持续及均衡的发 ...

盛新锂能集团股份有限公司 关于筹划发行H 股股票并在香港联合交易所有限公司 上市的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日分别 召开第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于 公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的 议案》《关于公司申请发行境外上市外资股（H 股）并于香港联合交易所有限公 司主板上市方案的议案》等议案。具体情况说明如下： 为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞 争力，公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公 司（以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。公 司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东大会决议有效期 内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行并上市。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所 ...

盛新锂能集团股份有限公司 章 程 二〇二四年八月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 28 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第 ...

董事会提名委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录C1（以下简称"《企 业管治守则》"）等法律法规及《公司章程》相关规定，公司设立董事会提名委员 会，并制订本工作细则。 盛新锂能集团股份有限公司 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的选择标 准、选择程序以及人选提名提出建议。 监事应当对董事会提名委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否按照本 议事规则履行职责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由至少3名董事组成，独立非执行董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产 ...

盛新锂能集团股份有限公司 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保证公司与关联人所发生的关联交易的合法性、公允性，维护公司及全体股东， 尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 根据《深交所上市规则》，公司的关联交易，是指公司或者控股子公司 与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 关联（连）交易管理制度 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商 ...

（H 股发行上市后适用） 为进一步完善盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）和《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《公司章程》等相关规定，制定本制 度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 盛新锂能集团股份有限公司 独立董事制度 （草案） 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略与可持续发展等专门委员会， 独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并 担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。 1 第四条 独立董事及拟担任独立董事的候选人应当按照中国证监会的要求， 参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力及可持续发展能力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规及《公司章程》 相关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第三条 战略与可持续发展委员会成员由公司 3 名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行 董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生，董事长是当然委 员。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人（亦称为战略与可持续发展委员 会主席）1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三条至第五条 ...

盛新锂能集团股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二〇二【】年【】月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 董事会专门委员会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | ...

盛新锂能集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作 部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管 理等日常工作。 第四条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人 明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决 杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所称内幕信息是指：(1)根据《证券法》规定，证券交易活动 1 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交 易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《香港证券及期货条例》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关 ...