顺丰控股股份有限公司 董事及高级管理人员持股管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》、香港《证券及期货条例》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（包括但不限于《上市发行人董事进行证券交易的标准 守则》（以下简称"《董事证券交易标准守则》"））等法律、法规、规范性文 件（以下统称"法律法规"）、公司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"） 相关监管规则以及《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）结合实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应知悉《公司法》《证券法》和公司股 票上市地证券监管机构（以下简称"证券监管机构"）有关规定等法律、法规、 规范性文件中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行 ...

顺丰控股股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍生品 业务管理，有效防范国际贸易和投资业务中的汇率和利率风险，以及原材料采购 价格大幅波动带来的市场风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有 关法律、法规和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远 期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标 的的组合。 公司参与期货和衍生品交易，原则上应以套期保值为目的并应当遵循合法、 审慎、安全、有效的原则。 第三条 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的 ...

顺丰控股股份有限公司 第一条 为加强与规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《主板上市公司规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规和《顺丰控股股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股 子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原 则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财 产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司（以资金管理、投资理财等投融 资活动为主营业务的控股子公司除外）。公司控股子公司进行委托理财须报经公 司同意，未经审批不得进行任何理财活动。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公 ...

顺丰控股股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规的规定和《顺 丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以 ...

| 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理组织机构 | 3 | | 第三章 | 会计核算管理 | 6 | | 第四章 | 资产管理 | 9 | | 第五章 | 负债管理 | 14 | | 第六章 | 税务管理 | 14 | | 第七章 | 成本费用管理 | 14 | | 第八章 | 利润分配管理 | 15 | | 第九章 | 预算管理 | 16 | | 第十章 | 财务报告 | 17 | | 第十一章 | 财务信息系统管理 | 19 | | 第十二章 | 会计档案管理 | 20 | | 第十三章 | 附则 | 21 | 顺丰控股股份有限公司 财务管理制度 二〇二五年十二月 第一章 总则 第一条 为建立现代化企业制度，建立健全财务管理体系，根据《中华人民 共和国会计法》《中国人民共和国公司法》《企业会计准则》《企业会计制度》 《会计基础工作规范》以及《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"） 等相关规定，结合顺丰控股股份有限公司（以下简称 "公司"）具体 情况及公司对会计工作管理的要求特制定本财务管理制度。 第二条 本制度是为了加强公司的财 ...

顺丰控股股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》、公司股票上 市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证 券交易所"）相关监管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定以及《顺丰 控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立非执行董事）及高级管理人员 的辞任、任期届满、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情 形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司董事会收到通知之日生 效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关 法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相 关法规另有规定的除外： ...

顺丰控股股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事（仅包 括非职工代表董事，下同）及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公 司治理结构，特设立董事会提名委员会（以下简称"本委员会"），作为负责对 公司董事、总经理以及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监 管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员应当占本委 员会成员总数的多数。本委员会成员构成应确保性别多元，且不得全部由单一性 别成员组成。 第四条 本委员会设主席一名，由独立非执行董事委员担任，负责主持委 员会工作。 第五条 主席和委员由二分之一以上独立非执行董事或全体董事的三分之 一以上 ...

第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行 为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保 证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件以及《顺丰控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： (一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 顺丰控股股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 (四)购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投 资； (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： (一)公司的证券投资应遵守国家法律法 ...

顺丰控股股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》（以 下简称"《会计法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管 理办法》等法律、法规、规范性文件及《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员， 在年报信息披露工作中违反国家 ...

顺丰控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）的信 息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》、公司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易 所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监管规则和公司股票上市地证券监管机构 （以下简称"证券监管机构"）有关规定等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所规则，结合《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司董事会秘书和董事会办公室； （三） 公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员； （四） 公司及其各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五） 公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东； （六） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门； （七） 法律、行政法规和证券监管机构规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息 ...