顺丰控股股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《顺丰控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 （二）在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事 以外其他职务的人员； （三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限未满的人员； （四）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事和高级管理人员的 人员，期限未满； （五）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或部门规章以及《公 司章程》规定的其他内容。 以上期间，按截至拟聘任总经理的董事会审议总经理受聘议案的时间起算。 1 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规 ...

顺丰控股股份有限公司 第一条 为强化顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风险 管理职能，实现董事会对管理层的有效监督，不断完善公司治理结构，公司特设 立董事会风险管理委员会（以下简称"本委员会"）。本委员会作为风险管理专 门机构，负责指导和评估公司全面风险管理工作，向董事会报告。 第二条 为规范本委员会议事程序，保障公司风险管理体系的有效性，实 现公司内部和外部风险的控制和防范，保护全体股东及利益相关者的权益，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地 证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券 交易所"）相关监管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 人员组成与职责 董事会风险管理委员会议事规则 第一章 总则 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员两名。本委 员会设主席一名，具体人选由董事会决定。本委员会成员均须具备胜任本委员会 工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 ...

第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 顺丰控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真实、准 确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、香港《证券及期货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件、公 司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以 下合称"证券交易所"）相关规则和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《顺丰控股股份有限公司公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公 ...

顺丰控股股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司子公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用 ...

顺丰控股股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需 要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司 核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"本委员 会"）为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监 管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员应当占本 委员会成员总数的二分之一以上。 第四条 战略委员会设主席一名，由独立非执行董事担任，负责主持委员 会工作。 第五条 主席和委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或全体董事 的三分之一以上提名， ...

顺丰控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行 为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、规 范性文件及《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》及 本工作制度的有关规定。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，并由董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书任期3年，任期届满可以续聘。 第六条 除董事长、总经理外的董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但 必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。 第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出 时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。 第八条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具备履行职责所必 ...

第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊原因在公 司进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票及衍生品 种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监 会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的规定向政 府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申请授信、 贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况 确实需要向对方提供公司未公开重大信息。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控相关制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 公司因法定原因或其它特殊原因向特定外部信息使用人报送年报 相关 ...

顺丰控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则 适用指引——发行类第7号》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集 资金监管规则》等法律法规、法规、规范性文件，以及《顺丰控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过在A股公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金， 不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 ...

顺丰控股股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利， 完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据中国证券监督管理委员会 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《上市公司规范指引》"）和《顺丰控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名及以上 的董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效 表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权 等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集 中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事的一 种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上董事时，董事会应在召开股东 会通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五 ...

顺丰控股股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制 制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会审 计委员会（以下简称"本委员会"）。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、公 司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以 下合称"证券交易所"）相关监管规则、公司股票上市地证券监管机构（以下简 称"证券监管机构"）有关规定和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由3名不在公司担任高级管理人员的非执行董事组成，其 中独立非执行董事委员应当过半数，且至少有1名独立非执行董事具备适当的专 业资格或相关的财务管理专长，符合证券交易所规则对审计委员会财务专业人士 的资格要求。本委员会成员均须具有能够胜任本委员会工作职责的专业知识和经 验。 第四 ...